招募说明书（更新） 富国新兴成长量化精选羼杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国赞成银行股份有限公司                                      招募说明书（更新）                       进攻教导   富国新兴成长量化精选羼杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”） 已于 2016 年 11 月 29 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2016】2912 号）。本基金的基金合同于 2017 年 7 月 21 日奏效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场远景等作出本色性判断或者保证。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购（或申购）基金时应雅致阅读基金合同、本招募说明书、 基金居品贵府纲要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，全面执意本基金 居品的风险收益特征和居品本性，充分探讨自身的风险承受才能，感性判断商场， 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉寂决策。投资者在 获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括：证券 商场合座环境激励的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、巨额赎回或暴 跌导致的流动性风险、基金管理东谈主在投资筹画过程中产生的操作风险以及本基金 独到风险等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和 信用风险。中小企业私募债券的信用风险是指中小企业私募债券刊行东谈主可能由于 规模小、筹画历史短、功绩不踏实、里面治理表大肆不够、信息透明度低等因素 导致其弗成履行还本付息的做事而使预期收益与执行收益发生偏离的可能性，从 而使基金投资收益着落。基金可通过各类化投资来分散这种非系统风险，但弗成 全都阴私。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式稀奇投资持有东谈主数 的限制，存在变现清贫或无法在顺应或生机时变现引起蚀本的可能性。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制相关的独到风险。                                          招募说明书（更新）   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。   因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未能处置 的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁公法进行仲 裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东谈主均有贬抑力，仲裁 用度由败诉方承担。   基金的过往功绩并不预示其未来线路。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩线路的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱、教师信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 7 月 22 日，基金投资组合诠释和基金 功绩线路截止至 2025 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 进攻教导                  更新招募说明书内容的截止日历及相                       关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东谈主            更新基金管理东谈主的基本信息。 第四部分 基金托管东谈主            更新基金托管东谈主的基本信息。 第五部分 相关服务机构           更新服务机构的信息。 第十一部分 基金的投资           更新基金投资组合诠释，内容截止至 第十二部分 基金的功绩           更新基 金功绩线路数 据及历史 走势                       图，内容截止至 2025 年 6 月 30 日。 第二十四部分 其他应裸露事项        更新本诠释期内的其他应裸露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）                第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）和其他联系法律律例的章程，以及《富国新兴成长量化精选混 合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发扬了富国新兴成长量化精选羼杂型证券投资基金（LOF）的 投资场所、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的必要事项，投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在 任何作假内容、误导性述说或首要遗漏，并对其真确性、准确性、完好意思性承担法 律做事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主没 有寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同稀奇他 联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应注视查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 量化精选羼杂型证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用修 订和补充 资基金（LOF）招募说明书》稀奇更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以稀奇他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                                       招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 布机关对其往往作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准赞成并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其往往作念出的改造）及相关 法律律例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券来回所来回系统                                       招募说明书（更新） 办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券来回所来回系统办理本基金 销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经深圳证券来回所和中国证券 登记结算有限做事公司认同的、可通过深圳证券来回所来回系统办理本基金销售 业务的深圳证券来回所会员单元 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 做事公司和在富国基金管理有限公司注册的绽开式基金账户，用于记载其持有的、 基金管理东谈主所管理的基金份额余额稀奇变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 深圳证券来回所东谈主民币庸俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 绽开日                                招募说明书（更新） 资基金来回和申购赎回实施笃定》、《深圳证券来回所证券投资基金上市公法》 及对其往往作念出的改造，中国证券登记结算有限做事公司发布实施的《中国证券 登记结算有限做事公司上市绽开式基金登记结算业求实施笃定》及对其往往作念出 的改造，以及《富国基金管理有限公司绽开式基金业务公法》和销售机构业务规 则等相关业务公法和实施笃定 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入 肯求份额总额后的余额）跨越上一绽开日基金总份额的 10% 扣除相关用度后的余额；基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的 余额                              招募说明书（更新） 款项稀奇他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 分为不同的类别，各基金份额类别分别成就代码，分别计较和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 者申购时收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且不从本类别基金财产 入网提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 不收取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产入网提销 售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、资产搭救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平允对待                             招募说明书（更新） 刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场合 基金份额认购、申购、赎回和上市来回业务的场合 系统，通过场外售售机构认购、申购的 A 类基金份额登记在本系统 系统，通过场内会员单元认购、申购或买入 A 类的基金份额登记在本系统 买卖本基金相关份额的步履 统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（来回单元） 之间进行转登记的步履，以及基金份额持有东谈主将持有的 C 类基金份额在富国基 金管理有限公司登记系统内不同销售机构之间进行转托管的步履 系统和证券登记系统间进行转登记的步履 事件 （LOF）基金居品贵府纲要》稀奇更新   以上释义中触及法律律例、业务公法的内容，法律律例、业务公法改造后， 如适用本基金，相关内容以改造后法律律例、业务公法为准。                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋商东谈主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    股权结构截止于（2025 年 07 月 22 日）：             鼓励称号                   出资比例       国泰海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信赖投资有限做事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。                                 招募说明书（更新）   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座造就；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任 副造就，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席推行官。历任多伦多证券来回所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来回员、金融居品部推行总监，加拿大帝邦交易 银行世界商场公司金融居品部推行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富处置决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推行官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任金钱证券有限做事公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来回部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建做事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司盘算财务管理总部总司理。                                   招募说明书（更新）   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指点层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部推行总司理兼集团金钱管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊庸俗合伙） 山东分所技俩司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持做事），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限做事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，沉寂董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，沉寂董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限做事公司董事长。   許濬先生，沉寂董事，博士，现任香港大学顾问学院造就、香港大学顾问学                            招募说明书（更新） 院环球交易管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理造就，香港中 文大学跨邦交易学系副造就、管理学系造就，香港大学顾问学院副院长。   王叙果女士，沉寂董事，博士。现任南京审计大学金融学造就、硕士生导师， 从事金融学训诲科研做事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副造就，南京审计学院副造就。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策盘算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主理做事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司金钱管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券来回所博士后，海通证券股份有限公 司销售来回总部网站计划及珍重，柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支布告、副总司理（主理做事）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理、 申万宏源证券承销保荐有限做事公司监事、申万宏源西部证券有限公司监事。历 任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与风 险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规综 合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金皆集来回部风控总监兼资深风 险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙）高等审计员，富国基 金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、皆集                                     招募说明书（更新） 来回部风控总监助理、风控副总监。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略副总监兼 高等商场策略司理。历任营销计划司理、高等营销计划司理、商场策略总监助理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息裸露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   （四） 筹画管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品磨真金不怕火局秘 书、晋江收支口商品磨真金不怕火局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检讨员、高等检讨员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国赞成银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）                                    招募说明书（更新） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品斥田主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：王保合，博士，自 2006 年 7 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理数目研究员、研究员、基金司理助理、基金司理、量化与国外投 资部量化投资副总监、量化与国外投资部量化投资总监、量化投资部总司理；现 任富国基金总司理助理，兼任富国基金量化投资部总司理、资深定量基金司理。 自 2011 年 03 月起任富国上证综指来回型绽开式指数证券投资基金诱骗基金基金 司理；自 2011 年 03 月起任上证综指来回型绽开式指数证券投资基金基金司理； 自 2015 年 04 月起任富国中证国有企业鼎新指数型证券投资基金(原富国中证国 有企业鼎新指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 05 月起任富国中证全 指证券公司指数型证券投资基金(原富国中证全指证券公司指数分级证券投资基 金)基金司理；自 2015 年 05 月起任富国中证银行指数型证券投资基金(原富国中 证银行指数分级证券投资基金)基金司理；自 2020 年 09 月起任富国新兴成长量 化精选羼杂型证券投资基金（LOF）基金司理；自 2022 年 10 月起任富国中证 1000 指数增强型证券投资基金（LOF）基金司理；自 2022 年 11 月起任富国中证 1000 优选股票型证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国创业板增强策略交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国致弘量化选股 股票型证券投资基金基金司理；自 2023 年 12 月起任富国致航量化选股股票型证 券投资基金基金司理；自 2025 年 06 月起任富国致享量化选股股票型证券投资基 金基金司理；具有基金从业阅历。                                      招募说明书（更新）   （2）历任基金司理： 张圣贤自 2017 年 07 月至 2020 年 12 月担任本基金基 金司理；方旻自 2017 年 07 月至 2020 年 09 月担任本基金基金司理。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇。   （七） 其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于遵从法律律例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律律例的步履，并承诺建 立健全的里面适度轨制，遴选有用措施，防患积恶步履的发生。 里面风险适度轨制，遴选有用措施，防患下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗拒允地对待管理的不同基金财产；                              招募说明书（更新）   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担蚀本；   （5）依照法律、行政律例联系章程，由中国证监会章程阻碍的其他步履。 家联系法律、律例及行业表率，教师信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章筹画；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）有意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、骚扰、破损或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、滥用权柄，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，深化在职职期间细察的联系证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 相关的来回行为；   （8）协助、接受寄托或以其他任何面孔为其他组织或个东谈主进行证券来回；   （9）违反证券来回场合业务公法，利用对敲、倒仓等技能专揽商场价钱， 扰乱商场递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息裸露和告白中有意含有作假、误导、诈骗要素；   （12）以不梗直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例阻碍的步履。   五、 基金管理东谈主对于阻碍性步履的承诺   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，本基金阻碍从事下列步履：                               招募说明书（更新）   如法律、行政律例或监管部门取消上述阻碍性章程，基金管理东谈主在履行顺应 规范后，本基金可不受上述章程的限制。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 深化在职职期间细察的联系证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的交 易行为；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面适度轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时期风险、合规性风险以稀奇他风险。   针对上述各类风险，基金管理东谈主建立了一套完好意思的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、场所，成就相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时期系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的适度措施，分析风险发生的可能性稀奇引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平别离为多少级别，每一种风险按其发生的可                            招募说明书（更新） 能性与后果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是假想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理盘算， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）诠释与研究。建立风险管理的诠释系统，使公司鼓励、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理状态，并寻求研究见解。   （1）里面适度的原则 并渗入到决策、推行、监督、反馈等各个筹画规范。 持高度的沉寂性与巨擘性。 实可行的相互制衡措施来摒除里面适度中的盲点。 部风险适度与公司业务发展同等进攻。   （2）里面适度的主要内容   公司董事会、监事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面适度体系。基金管 理东谈主在董事会下赞成有沉寂董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 适度体系；公司监事会负责审阅外部沉寂审计机构的审计诠释，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理指点下，雅致推行董事会确定的里面适度政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹画方针及发展政策，赞成了总司理办公会、投资决策 委员会、风险适度委员会等委员会，分别负责公司筹画、基金投资、风险管理的 首要决策。                            招募说明书（更新）   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核做事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险适度做事，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会诠释。   公司里面稽核东谈主员按时评估公司及基金的风险状态，包括统统能对筹画场所、 投资场所产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹画场所产生影响的可能 性及影响进度，并将评估诠释报总司理办公会和风险适度委员会。   公司里面组织结构的假想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协调与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互沉寂，况兼有沉寂的诠释系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面做事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各做事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭做事轨制基础上，成就科学、合理、圭臬化的业务操作历程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核圭臬。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递顺应的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主赞成了沉寂于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面适度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面适度 轨制的推行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进见解， 促进公司里面管理轨制有用地推行。里面稽核东谈主员具有相对的沉寂性，监察稽核 诠释提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面适度轨制是基金管理东谈主董事会                            招募说明书（更新） 及管理层的做事；   （2）上述对于里面适度的裸露真确、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面控 制轨制。                                 招募说明书（更新）                    第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国赞成银行股份有限公司(简称：中国赞成银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织面孔：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：继续筹画   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   磋商东谈主：王小飞   磋商电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国赞成银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统搭救处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部运动聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并依然成为老例化的内控做事技能。   （三）基金托管业务筹画情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国赞成银行一直秉 持“以客户为中心”的筹画理念，约束加强风险管理和里面适度，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实珍重资产持有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国赞成银行托管资产规模约束扩大，托管业务品 种约束加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账                                   招募说明书（更新） 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。截止 2024 年末，中国赞成银行已 托管 1405 只证券投资基金。中国赞成银行专科高效的托管服务才能和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国赞成银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、运动多年荣获中央国 债登记结算有限做事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股 份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大家》颁发 的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施 奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并动作唯独中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 金牛生态圈超卓托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最好次托管东谈主”等奖 项。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度场所   动作基金托管东谈主，中国赞成银行严格遵从国度联系托管业务的法律律例、行 业监管规章和中国赞成银行内联系管理章程，遵法筹画、表率运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保联系信息的真确、准确、 完好意思、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面适度组织结构   中国赞成银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面适度做事， 对托管业务风险管理和里面适度的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规做事，具有沉寂垄断内控合规做事权柄和 才能。   （三）里面适度轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管理轨制、适度制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作暖热利进行；业务                            招募说明书（更新） 东谈主员具备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权做事实行集 中适度，业务图章按规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格 有用；业务操作区专门成就，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，防患泄密；业求已毕自动化操作，防患东谈主为事故的发生，时期系统完 整、沉寂。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和规范   （一）监督方法   依照《基金法》稀奇配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行斥地的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务规范中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资非常情况，向基金管理东谈主进行风险教导，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有首要非常事项实时诠释中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时诠释中国证监会。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 相关服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一研究电话：95105686、4008880688（世界统一，免资料话费）     传真：021-20513177     磋商东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 场外代销机构     （1）中国赞成银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区金融大街 25 号     法东谈主代表：张金良     磋商东谈主员：张静     客服电话：95533     公司网站：www.ccb.com     （2）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法东谈主代表：廖林 磋商东谈主员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东谈主代表：葛海蛟 磋商东谈主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 磋商东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民 磋商东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层                                 招募说明书（更新） 法东谈主代表：方合英 磋商东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （7）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 磋商东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （8）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 磋商东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （9）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 磋商东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （10）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东谈主代表：卢国锋                                 招募说明书（更新） 磋商东谈主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （11）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 磋商东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （12）南洋交易银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层 法东谈主代表：陈孝周 磋商东谈主员：陆贇 客服电话：400-830-2066 公司网站：www.ncbchina.cn （13）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法东谈主代表：章知方 磋商东谈主员：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （14）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法东谈主代表：吕柳霞 磋商东谈主员：李娟                                        招募说明书（更新）      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （15）大河金钱基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      磋商东谈主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （16）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦      法东谈主代表：刘明军      磋商东谈主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （17）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东谈主代表：葛新      磋商东谈主员：孙博超      客服电话：95055-4      公司网站：www.baiyingfund.com      （18）诺亚正行基金销售有限公司      注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室      办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼      法东谈主代表：汪静波                                      招募说明书（更新）    磋商东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （19）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    磋商东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （20）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    磋商东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （21）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东谈主代表：杨文斌    磋商东谈主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号                                       招募说明书（更新）    法东谈主代表：王珺    磋商东谈主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （23）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层    法东谈主代表：张跃伟    磋商东谈主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （24）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    磋商东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （25）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    磋商东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （26）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座                                      招募说明书（更新） 法东谈主代表：张峰 磋商东谈主员：张倩 客服电话：400-021-8850 公司网站：www.harvestwm.cn （27）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法东谈主代表：梁蓉 磋商东谈主员：张旭 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com （28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 法东谈主代表：沈伟桦 磋商东谈主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （29）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 磋商东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （30）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚                                   招募说明书（更新） 磋商东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （31）北京济安基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法东谈主代表：杨健 磋商东谈主员：李海燕 客服电话：010-65309516 公司网站：www.jianfortune.com （32）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 磋商东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （33）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东谈主代表：燕斌 磋商东谈主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （34）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东谈主代表：彭浩 磋商东谈主员：门闯                                    招募说明书（更新）   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （35）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   磋商东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （36）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   磋商东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （37）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   磋商东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （38）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东谈主代表：TEO WEE HOWE                                   招募说明书（更新） 磋商东谈主员：叶健 客服电话：400-684-0500 公司网站：http://www.ifastps.com.cn （39）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法东谈主代表：钱昊旻 磋商东谈主员：陈珍珍 客服电话：400-8909-998 公司网站：www.jnlc.com （40）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济斥地区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东谈主代表：江卉 磋商东谈主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （41）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法东谈主代表：樊怀东 磋商东谈主员：贾伟刚 客服电话：4000-899-100 公司网站：www.yibaijin.com （42）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东谈主代表：钟斐斐 磋商东谈主员：戚晓强                                      招募说明书（更新）    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （43）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国上海-目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    磋商东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （44）上海中原金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    磋商东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （45）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    磋商东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （46）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：朱健                                 招募说明书（更新） 磋商东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtht.com （47）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东谈主代表：王常青 磋商东谈主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （48）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 磋商东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （49）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 磋商东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （50）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 磋商东谈主员：顾凌                                招募说明书（更新） 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （51）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 磋商东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （52）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周详 磋商东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （53）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 磋商东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn （54）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 磋商东谈主员：江恩前 客服电话：95351                                       招募说明书（更新）   公司网站：www.xcsc.com   （55）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时期斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   磋商东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （56）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   磋商东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （57）中信证券（山东）有限做事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   磋商东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （58）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层   法东谈主代表：金文忠   磋商东谈主员：胡月茹   客服电话：95503                              招募说明书（更新） 公司网站：www.dfzq.com.cn （59）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 磋商东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （60）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 磋商东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （61）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 磋商东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （62）上海证券有限做事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 磋商东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com                                    招募说明书（更新）     （63）祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     磋商东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （64）东莞证券股份有限公司     注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     法东谈主代表：陈照星     磋商东谈主员：陈士锐     客服电话：95328     公司网站：http://www.dgzq.com.cn     （65）中银国际证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     法东谈主代表：宁敏     磋商东谈主员：王炜哲     客服电话：400-620-8888     公司网站：www.bocichina.com     （66）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     法东谈主代表：王献军                                 招募说明书（更新） 磋商东谈主员：梁丽 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （67）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东谈主代表：王洪 磋商东谈主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （68）华福证券有限做事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东谈主代表：黄金琳 磋商东谈主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （69）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法东谈主代表：戴彦 磋商东谈主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （70）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 磋商东谈主员：刘婧漪                                    招募说明书（更新）     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （71）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层     法东谈主代表：刘加海     磋商东谈主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （72）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区安闲路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券     法东谈主代表：吕春卫     磋商东谈主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （73）玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法东谈主代表：马永谙     磋商东谈主员：卢亚博     客服电话：400-080-8208     公司网站：www.licaimofang.cn     （74）中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东谈主代表：王滨                                     招募说明书（更新）     磋商东谈主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （三） 场内销售机构     本基金办理场内销售业务的机构为具有基金销售业务阅历并经深圳证券交 易所和中国证券登记结算有限做事公司认同的深圳证券来回所会员。     （四） 其他     基金管理东谈主可根据联系法律律例的要求，加多或调养本基金销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。     二、 基金登记机构     A 类份额：     称号：中国证券登记结算有限做事公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东谈主：于文强     电话： （010）50938782     传真： （010）50938991     磋商东谈主：赵亦清     C 类份额：     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     磋商东谈主：徐慧                                招募说明书（更新） 三、 出具法律见解书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 承办讼师：早晨、陈颖华 磋商东谈主：陈颖华 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推行事务合伙东谈主：毛鞍宁 磋商电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                        招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同稀奇他联系章程召募，已于 2016 年 11 月 29 日获取中国证监会准予注册的 批复（证监许可【2016】2912 号）。    一、 基金类型    羼杂型证券投资基金    二、 基金运作方式    契约型绽开式    三、 基金存续期限    不按时    四、 召募情况    经安永华明管帐师事务所验资，本次召募的有用认购户数为 5,413 户，本次 召募期的有用认购份额 632,192,637.46 份，利息结转的基金份额 178,029.10 份， 两项统共共 632,370,666.56 份基金份额。                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的奏效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或者基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售， 并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证 监会提交验资诠释，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   基金合同奏效后的存续期内，运动 20 个做事日基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时诠释中赐与 裸露；运动 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会诠释并 建议处置决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有章程时，从其章程。   三、 基金合同奏效   根据联系章程，本基金知足基金合同奏效条件，基金合同于 2017 年 7 月 21 日肃肃奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主肃肃运行管理本基金。                                  招募说明书（更新）              第八部分 基金的上市来回   一、 上市来回的基金份额   本基金 A 类基金份额已自 2017 年 8 月 18 日起在深圳证券来回所上市。如 无专指，本章节触及的上市份额仅指本基金 A 类基金份额。   二、 上市来回的地点   本基金上市来回的地点为深圳证券来回所。   三、 上市来回的时候   在确定上市来回的时候后，基金管理东谈主应依据法律律例章程在章程媒介上刊 登基金份额《上市来回公告书》。   四、 上市来回的公法   本基金在深圳证券来回所的上市来回需效力《深圳证券来回所证券投资基金 上市公法》、《深圳证券来回所来回公法》等联系章程。   五、 上市来回的用度   基金份额上市来回的用度按照深圳证券来回所联系章程办理。   六、 上市来回的行情揭示   基金份额在深圳证券来回所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一来回日的基金份额净值。   七、 上市来回的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市   基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市按照《基金法》相关规 定和深圳证券来回所的相关章程推行。   八、 相关法律律例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的公法 等相关章程内容进行调养的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基 金份额持有东谈主大会。   九、 若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限做事公司加多了基金上市 来回的新功能，基金管理东谈主不错在履行顺应的规范后加多相应功能。                             招募说明书（更新）          第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金加多 C 类基金份额后，原富国新兴成长量化精选羼杂型证券投资基 金（LOF）的基金份额全部自动延续为本基金 A 类基金份额，投资者可通过场 内或场外两种方式对 A 类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方式对 C 类基金份额进行申购与赎回。   一、 申购和赎回场合   投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场合为具有基金销售业务阅历 且经深圳证券来回所和中国证券登记结算有限做事公司认同的深圳证券来回所 会员单元。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券来回所来回系统办理基金 份额场内申购、赎回业务。   投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场合为基金管理东谈主直销机构和 基金管理东谈主寄托的其它销售机构的销售网点。投资者需使用绽开式基金账户办理 基金份额场外申购、赎回业务。   投资者应当在基金管理东谈主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回业 务的营业场合或按基金管理东谈主和场内、场外售售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管理东谈主在招募说明书、 基金份额发售公告或其他公告中列明。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   若基金管理东谈主或其寄托的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资 者不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽开日实时候   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平日来回日的来回时候，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。                              招募说明书（更新）   基金合同奏效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时候变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月的时候内运行办理申购，具 体业务办理时候在申购运行公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月的时候内运行办理赎回，具 体业务办理时候在赎回运行公告中章程。   在确定申购运行与赎回运行时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购 或者赎回或者调度。投资者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或 调度肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日相应 类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 回基金份额时按照投资者认购、申购的先后次序进行规范赎回； 务时，需遵从深圳证券来回所、中国证券登记结算有限做事公司的相关业务公法。 若相关法律律例、中国证监会、深圳证券来回所或中国证券登记结算有限做事公 司对场内申购、赎回业务公法有新的章程，按新章程推行。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主 必须在新公法运行实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的规范                               招募说明书（更新）   投资者必须根据销售机构章程的规范，在绽开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 公法等在遵从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时候内全额请托申购款项，不然所提 交的申购肯求无效。投资者在提交赎回肯求时须持有饱和的基金份额余额，不然 所提交的赎回肯求无效。   投资者请托申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。基 金份额持有东谈主在章程的时候内递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时， 赎复活效。   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款项产生的利息等蚀本。   投资者赎回肯求得胜后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项划往基金份额持有东谈主银行账户。遇来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能适度的因素 影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形摒除后的下一个做事日划往投资者 银行账户。在发生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主应以来回时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购 或赎回肯求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐发情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销 售机构如实接收到肯求。申购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求真的 认情况，投资者应实时查询。若申购不得胜，则申购款项退还给投资者。                               招募说明书（更新）   五、 申购和赎回的数目限制 请的最低金额为 1 元（含申购费）。通过基金管理东谈主直销网点场外申购基金份额， 单笔初次申购肯求的最低金额为 50,000 元（含申购费），单笔追加申购肯求的 最低金额为 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金认购记载的投资者 不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入直销网点进行来回 要受直销网点最低金额的限制。通过基金管理东谈主网上来回系统申购基金份额，单 笔申购肯求的最低金额为 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据商场情况，调养 本基金申购的最低金额。本基金的场外售售机构不错根据各自的业务情况成就高 于或就是基金管理东谈主设定的上述单笔最低申购金额。投资者在场外售售机构办理 本基金申购业务时，除需知足基金管理东谈主最低申购金额限制外，就地外售售机构 设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应效力相关场外售售机构的业务 章程。   投资者通过场内销售机构申购基金份额，单笔申购肯求的最低金额为 1 元。 每次对基金份额的赎回肯求不得低于 0.01 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时 或赎回后在销售机构（网点）保留的不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎回。 但各销售机构对来回账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程 为准。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管理东谈主相关公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息裸露办法》的联系规 定在章程媒介上公告。                                            招募说明书（更新）   六、 基金的申购费和赎回费   本基金的申购费率由基金管理东谈主决定，基金份额申购用度由投资者承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递 减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从本类别基金资产入网提销售服务费。各销售机 构销售的份额类别以其业务章程为准，敬请投资者属意。   （1）A 类基金份额的场外申购费率   本基金对通过直销中心场外申购的 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施死别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算筹集的资金稀奇投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、世界社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一盘算以及鸠总盘算；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理盘算；   e、企业年金待业金居品；   f、个东谈主税收递延型交易养老保障等居品；   g、养老场所基金；   h、职业年金盘算。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                   申购费率（通过直销中心 申购金额 M（含申购费）                       申购费率（其他投资者）                   申购的待业金客户）    M＜100 万元           0.15%                 1.50%    M≥500 万元                   每笔 1,000 元                                        招募说明书（更新）   （2）A 类基金份额场内申购费率   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率推行。   （1）场外赎回费率   本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持 有东谈主承担。投资者认（申）购本基金所对应的场外赎回费率随持无意候递减，本 基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：       持有期限（N）                 场外赎回费率          N＜7 日                   1.50%          N≥180 日                   0   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：             持有期限（N）             赎回费率               N＜7 日              1.50%               N≥30 日               0   对峙续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 继续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。   （2）A 类基金份额的场内赎回费率   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率为 7 日内 1.50%，7 日及以上 0.50%。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收 取的赎回费全额计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必 要的手续费。                                招募说明书（更新） 基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率效力相关法律律例以及 监管部门、自律公法的章程。 场情况制定基金促销盘算，针对投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错顺应调 低本基金的申购费率和赎回费率。   七、 申购和赎回的数额和价钱 位四舍五入，由此产生的收益或蚀本由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会欢喜，可 以顺应蔓延计较或公告。   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的计较方式 购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值   场内申购份额计较结果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再接纳截 位方式，保留至整数位，少许部分对应的申购资金返还至投资者资金账户；场外                                         招募说明书（更新） 申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。申购用度、净申购金额的计较按四舍五入方法，保留到少许 点后两位，由此症结产生的收益或蚀本由基金资产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 100,000 元通过场外申购本基金 A 类基 金份额，其对应申购费率为 1.50%，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计较如下：   净申购金额＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.0150＝97,066.18 份   即投资者投资 100,000 元通过场外申购 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 的基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,066.18 份 A 类基金份额。   例：某投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过基金管理东谈主直销中心场外 申购 A 类基金份额，其对应申购费率为 0.15%，假定申购当日的 A 类基金份额 净值为 1.0150 元，则其可得到的 A 类申购份额计较如下：   净申购金额＝100,000/（1＋0.15%）＝99,850.22 元   申购用度＝100,000－99,850.22＝149.78 元   申购份额＝99,850.22/1.0150＝98,374.6 份   即投资者投资 100,000 元通过场外申购 A 类基金份额，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 98,374.6 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 100,000 元通过场内申购 A 类基金份额，其对应 A 类基 金份额申购费率为 1.50%，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.0150＝97,066.18 份（四舍五入保留至少许点后 2 位） ＝97,066 份（保留至整数位）   退款金额＝0.18×1.0150＝0.18 元   即投资者投资 100,000 元通过场内申购 A 类基金份额，假定申购当日的基金 份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,066 份 A 类基金份额。                                         招募说明书（更新）   （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的计较方式   申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   本基金的场外赎回和场内赎回均接纳份额赎回的方式，赎回的计较公式为：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日的该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   以上计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或 蚀本由基金财产承担。   例：某投资者持有 100,000 份 A 类基金份额在场外赎回，持有期为 3 个月， 其对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50 元   即投资者持有 100,000 份 A 类基金份额 3 个月后在场外赎回，假定赎回当日 的 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。   例：某投资者持有 100,000 份 A 类基金份额在场内赎回，持有期为 3 个月， 其对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500×0.5%＝507.50 元   赎回金额＝101,500－507.50＝100,992.50 元   即投资者持有 100,000 份 A 类基金份额 3 个月后在场内赎回，假定赎回当日                                      招募说明书（更新） 的 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 投资者的申购肯求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相阴私 50%皆集度的情形时。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当遴选暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂 停申购时，基金管理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资者的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资者，基 金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款项产生的利息等蚀本。在暂停申购的情况 摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生上述第 4、7 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有东谈主的正当权 益，基金管理东谈主有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险适度 的需要，也不错遴选上述措施对基金规模赐与适度。                             招募说明书（更新）   九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东谈主应暂停接受投资者的赎回肯求。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分赐与排除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额 总额后的余额）跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定                             招募说明书（更新） 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付投资者的全部赎回肯求时， 按平日赎回规范推行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回肯求有清贫或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日的基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被排除。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资者未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东谈主跨越前一绽开日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回 肯求东谈主的赎回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”） 利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐发小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如 小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部阐发，则基金管理东谈主在当日接受赎回比 例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内 对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐发，对大额赎回肯求东谈主未予阐发的赎回申 请宽限办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全部阐发，则对全部未确 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回 肯求）宽限办理。宽限办理的具体规范，按照本条章程的宽限赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东谈主应当对宽限办理的事宜在章程媒介上刊登公告。基 金管理东谈主在履行顺应规范后，有权根据那时商场环境调养前述比例和办理措施， 并在章程媒介上进行公告。   当出现大都赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券来回所和中国证券登记结算 有限做事公司相应公法进行处理；基金调度中转出份额的肯求的处理方式解任相                             招募说明书（更新） 关的业务公法及届时开展调度业务的公告。   （3）暂停赎回：运动 2 个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个做事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额持有 东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系章程，最迟于再行绽开日在章程媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行绽开的公告。   十二、 基金调度   基金管理东谈主不错根据相关法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 相关公法由基金管理东谈主届时根据相关法律律例及本基金合同的章程制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   十三、 按时定额投资盘算   基金管理东谈主不错为投资者办理按时定额投资盘算，具体公法由基金管理东谈主另 行章程。投资者在办理按时定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资盘算最低申购金额。                             招募说明书（更新）     第十部分 基金份额的注册登记、转托管稀奇他业务   一、 基金份额的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外申购的 A 类基金份额登记 在中国证券登记结算有限做事公司注册登记系统基金份额持有东谈主绽开式基金账 户下；场内申购或上市来回买入 A 类的基金份额登记在证券登记结算系统基金 份额持有东谈主深圳证券账户下。场外申购买入的 C 类基金份额登记在富国基金管 理有限公司开立的绽开式基金账户并登记在富国基金管理有限公司的登记系统。 （2）登记在证券登记系统中的 A 类基金份额不错径直肯求场内赎回或在深圳证 券来回所上市来回。   （3）登记在登记结算系统中的 A 类基金份额既不错径直肯求场外赎回，也 不错在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记系统，在深圳证券交 易所上市来回。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的 A 类基金份额在登记结算 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（来回单元） 之间进行转登记的步履。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额 赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额 场内赎回或上市来回的会员单元（来回单元）时，须办理已持有基金份额的系统 内转托管。   （4）召募期内不得办理系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的 A 类基金份额在登记结算 系统和证券登记系统之间进行转托管的步履。   （2）A 类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责                              招募说明书（更新） 任公司及深圳证券来回所的相关章程办理。   （3）处于质押、冻结状态及深圳来回所、登记机构章程的其他情形时，基 金份额弗成办理跨系统转托管。   本基金 C 类基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在场外不同销售机构之 间的转托管。 调养，并在肃肃实施前 2 日在章程媒介公告。   二、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来回场合或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   三、 基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行而产生 的非来回过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非来回过户。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者，或 者是按影相关法律律例或国度有权机关要求的划转主体。   袭取是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他方式刑事做事。办理非 来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于合适条件的非来回过 户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   四、 基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。除法律律例或监管部                            招募说明书（更新） 门另有章程外，基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分派。   本基金 A 类基金份额的非来回过户、冻结与解冻、质押等，按照中国证券 登记结算有限做事公司、深圳证券来回所等相关机构的章程办理。如本基金合同 的联系约定与上述章程不一致，以该等章程为准。                              招募说明书（更新）             第十一部分 基金的投资   一、 投资场所   利用定量投资模子，在严格适度风险的前提下，追求资产的遥远升值，力求 已毕稀奇功绩比较基准的投资申报。   二、 投资范围   本基金投资于具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板稀奇他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、国度 债券、央行单据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可调度债券、可交换债券、可分离来回可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据、中小企业私募债券、资产搭救证券、债券回购、银行入款（包括按时 入款、契约入款、文告入款等）、同行存单、繁衍器用（股指期货、权证等）以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的 相关章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产 的 60-95%；其中投资于新兴成长相关股票及存托凭证资产不低于非现款基金资 产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会作念相应调养。   三、 投资策略   本基金接纳数目化投资方法建立新兴成长行业投资模子，将投资想想通过具 体的财务方针、行情方针和模子参数体咫尺模子中，在投资过程中充分阐扬数目 化投资递次严格、投资视线开阔等上风，切实贯彻从上至下的大类资产配置和自 下而上的个股精选的投资策略，在适度风险的前提下已毕收益最大化。                               招募说明书（更新）   本基金通过定量与定性相诱骗的方法，接纳“从上至下”的资产配置方法确 定各种资产的配置比例。本基金对宏不雅经济政策及证券商场合座走势进行前瞻性 研究，同期清雅追踪资金流向、商场流动性、来回特征和投资者情愫等因素，在 对质券商场当期的系统性风险及各种资产的预期风险收益进行充分分析的基础 上，合理调养股票资产、债券资产和其他金融器用的投资权重，在保持总体风险 水平相对踏实的基础上，力求投资组合的踏实升值。此外，本基金将继续地进行 按时与不按时的资产配置风险监控，应时地作念出相应的调养。   本基金接纳“从下到上”的数目化选股策略，要点投资新兴成长股票，并根 据商场状态及变化，不按时对模子进行调养，改进模子有用性，从而取得更高的 收益。   （1）新兴成长股票的界定   本基金所界定的“新兴成长股票”是指在中国经济转型升级和产业结构调养 的大布景下，具备新时期、新工艺、新材料、新商场需求、新交易模式等新兴要 素的成长性产业的股票。在现阶段新兴产业要点包括：节能环保、信息产业、生 物医药、高端装备制造、新动力、新材料、新动力汽车、新兴浮滥、新兴服务业、 体育、传媒等产业，触及行业包括医疗保健、信息时期、日常浮滥、可选浮滥、 动力、材料、工业、公用事迹、金融等。   本基金管理东谈主将继续追踪国度相关政策、热心新兴产业发展状态、科研效果 和时期工艺的首要冲破及商场需求交易模式改进等因素的变化，对新兴产业的范 畴进行动态调养。   （2）定量投资策略   本基金主要通过定量投资模子，录取并持有预期收益较好的新兴成长股票构 成投资组合，在有用适度风险的前提下，力求已毕稀奇功绩比较基准的投资申报。   本基金运用的量化投资模子主要包括：   富国多因子 alpha 模子以对中国股票商场的遥远研究为基础，诱骗前瞻性市 场判断，用精研的多个因子捕捉商场有用性暂时缺失之处，以多因子在不同个股                                       招募说明书（更新） 上的不同体现估测个股的超值申报。综合来讲，本基金 alpha 模子的因子可归为 如下几类：价值（value）、质料（quality）、动量（momentum）、成长（growth）、 商场预期等等。这些类别综合了来自商场各种投资者，公司各种报表，分析师及 监管政策等各方面信息。富国多因子 alpha 模子利用富国遥远蕴蓄并最新扩展的 数据库，科学客不雅地综合了巨额的各种信息。基金司理将根据新兴成长股票特色， 诱骗商场状态及变化对各种信息的进攻性作念出具有一定前瞻性的判断，应时调养 各因子类别的具体组成及权重。   本基金将利用风险预计模子善良应的适度措施，有用适度投资组合的预期投 资风险，并英勇将投资组合的已毕风险适度在场所范围内。   本基金的来回成本模子既探讨固定成本，也探讨来回的商场冲击效应，以减 少来回对功绩酿成的负面影响。在适度来回成本的基础上，进行投资收益的优化。   本基金将综合探讨预期申报，风险及来回成本进行投资组合优化。其选股范 围将包括流动性和基本面信息较好的股票。投资组合构建完成后，本基金将充分 探讨各类商场信息的变化情况，对投资组合进行相应调养，并根据商场的执行情 况顺应适度和调养组合的换手率。   本基金将根据投资场所和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金固定收益资产投资的方针是在保证基金资产流动性的基础上，有用利 用基金资产，提高基金资产的投资收益。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的深入分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基 本走势，制定久期适度下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和 管理过程中，本基金管理东谈主将具体接纳期限结构配置、商场调度、信用利差和相 对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券采纳。                              招募说明书（更新）   本基金投资资产搭救证券将综合运用久期管理、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、把捏商场来回契机等积极策略，在严格适度风险 的情况下，通过信用研究和流动性管理，采纳风险调养后的收益高的品种进行投 资，以期获取遥远踏实收益。   与传统的信用债券比拟，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让， 遍及具有高风险和高收益的显耀特色。本基金将运用基本面研究，诱骗公司财务 分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和度量，采纳风险与收益相匹配的更优 品种进行投资。具体为：①研究债券刊行东谈主的公司布景、产业发展趋势、行业政 策、盈利状态、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的遥远运作风险； ②运用财务评价体系对债券刊行东谈主的资产流动性、盈利才能、偿债才能、成长能 力、现款活水对等方面进行综合评价，评估刊行东谈主财务风险；③利用历史数据、 商场价钱以及资产质料等信息，估算私募债券刊行东谈主的爽约率及爽约蚀本率；④ 覆按债券刊行东谈主的增信措施，如担保、典质、质押、银行授信、偿债基金、有序 偿债安排等；⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用商场的相对 失衡，采纳具有投资价值的品种进行投资。   权证为本基金辅助性投资器用，其投资原则为有益于基金资产升值，有益于 加强基金风险适度。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究， 同期综合探讨权证订价模子、商场供求关系、来回轨制假想等多种因素对权证进 行订价。   在法律律例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等相关金融 繁衍器用对基金投资组合进行管理，以套期保值为方针，对冲系统性风险和某些 特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、来回活跃 的繁衍品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   四、 投资决策与来回机制   本基金实行投资决策委员会指点下的基金司理负责制。                               招募说明书（更新）   投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购 的最高比例等首要投资决策。   基金司理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向皆集来回室下达投资指示。   皆集来回职能部门赞成来回员，负责推行投资指示，就指示推行过程中的问 题及商场面的变化对指示推行的影响等问题实时向基金司理反馈，并可建议基于 商场面的具体建议。皆集来回职能部门同期负责各项投资限制的监控以及本基金 资产与公司旗下其他基金之间的平允来回适度。   五、 投资规范   投资决策委员会负责决定基金投资的首要决策。基金司理在授权范围内，制 定具体的投资组合决策并推行。皆集来回室负责推行投资指示。   （1）基金司理根据商场的趋势、运行的形状和特色，并诱骗基金合同、投 资作风拟定投资策略诠释。   （2）投资策略诠释提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产漫衍比例、组合基准久期、回购比例等进攻事项。   （3）基金司理根据批准后的投资策略确定最终的资产漫衍比例、组合基准 久期和个券投资漫衍方式等。   （4）对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态调养。   六、 投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有特色，通过分散投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合精深的流动性。基金的投资组合 将效力以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60-95%；其中投 资于新兴成长相关股票及存托凭证资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开                                招募说明书（更新） 期的按时绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   （6）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金资 产净值的 0.5%；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得跨越该权证的 10%；   （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产搭救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产搭救证券的比例，不得超 过该资产搭救证券规模的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产搭救 证券，不得跨越其各种资产搭救证券统共规模的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，如果其信用等第着落、不再合适投资圭臬，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最遥远限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   本基金参与股指期货来回，效力以下（15）-（19）项投资限制：   （15）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （16）本基金在职何来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；                                招募说明书（更新）    （17）本基金在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持 有的股票总市值的 20%；    （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （19）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一来回日基金资产净值的 20%；    （20）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后， 应当保持统共不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （21）本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应事前根据中国证监会相关规 定，与基金托管东谈主在基金托管契约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，防护流动 性风险、法律风险和操作风险等各类风险；    （22）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越本基金资产净值 的 10%；    （23）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （24）基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跨越基金资产净值的 因素致使基金不合适上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （25）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推行；    （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受相关限制。    除第（12）、（20）、（24）（25）条外，因证券、期货商场波动、证券发                                 招募说明书（更新） 行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运行。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、专揽证券来回价钱稀奇他不梗直的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程阻碍的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主稀奇控股鼓励、执行 适度东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他首要关联来回的，应当效力基金份额持有东谈主利益优先的原则，防护利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱推行。相关交 易必须事前得到基金托管东谈主的欢喜，并按法律律例赐与裸露。首要关联来回应提 交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。   如法律、行政律例或监管部门取消或调养上述阻碍性章程，基金管理东谈主在履 行顺应规范后，本基金可不受上述章程的限制或按调养后的章程推行。   七、 功绩比较基准   中证 500 指数收益率×47.5%＋创业板指数收益率×47.5%＋银行活期入款 利率（税后）×5%   中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。它的样本选自沪深两个证券 商场，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股商场中流动性好、                                                 招募说明书（更新）      代表性强的中小市值股票，综合反应了沪深证券商场内中小市值公司的合座状态。      创业板指数由深圳证券信息有限公司编制，是深圳证券来回所多眉目本钱商场的      中枢指数之一，由最具代表性的 100 家创业板上市企业股票组成，反应创业板市      场眉目的运行情况。        本基金以新兴成长股票为主要投资对象，选用新兴产业、高新时期企业占比      高的中证 500 指数和创业板指数加权动作功绩比较基准较为合适。        如果今后法律律例发生变化，或者相关数据编制单元罢手计较编制该指数或      改造指数称号，或者有更巨擘的、更能为商场遍及接受的功绩比较基准推出，或      者是商场上出现愈加安妥用于本基金功绩比较基准时，经与基金托管东谈主协商一致，      本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，而无需召开基      金份额持有东谈主大会。        八、 风险收益特征        本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市      场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。        九、 基金管理东谈主代表基金垄断相关权利的处理原则及方法      额持有东谈主的利益；      东谈主牟取任何不妥利益。        十、 投资组合诠释        （一） 诠释期末基金资产组合情况 序号             技俩       金额（元）                  占基金总资产的比例（%）        其中：股票                   25,432,810.46                92.85        其中：债券                    1,014,619.92                 3.70              资产搭救证券                       －                    －                                                  招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售金                                         －                       －      融资产      （二） 诠释期末按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别          公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                     108,974.00                 0.40 B    采矿业                          854,376.00                 3.14 C    制造业                       13,427,005.75             49.36 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业             871,321.00                 3.20 E    建筑业                          210,326.00                 0.77 F    批发和零卖业                       728,060.74                 2.68 G    交通运载、仓储和邮政业                  656,014.00                 2.41 H    住宿和餐饮业                                  －                 － I    信息传输、软件和信息时期服务业            2,402,863.40                 8.83 J    金融业                        4,110,641.60             15.11 K    房地产业                          62,467.00                 0.23 L    租出和商务服务业                     614,560.00                 2.26 M    科学研究和时期服务业                   509,203.97                 1.87 N    水利、环境和寰球设施管理业                273,768.00                 1.01 O    住户服务、修理和其他服务业                           －                 － P    教育                            33,264.00                 0.12 Q    卫生和社会做事                                 －                 － R    文化、体育和文娱业                    569,965.00                 2.10                                                                 招募说明书（更新） S       综合                                             －                       －         统共                                  25,432,810.46                   93.49          （三） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                     占基金资产 序号       股票代码          股票称号    数目（股）         公允价值（元）                                                                    净值比例（%）          （四） 诠释期末按债券品种分类的债券投资组合         序号              债券品种            公允价值（元）                    占基金资产                                                                   净值比例（%）                       其中：政策性金融债                             －                 －                                                          招募说明书（更新）       （五） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                             占基金资产 序号     债券代码      债券称号       数目（张）         公允价值(元)                                                            净值比例（%）       （六） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 搭救证券投资明细       注：本基金本诠释期末未持有资产搭救证券。       （七） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本诠释期末未持有贵金属投资。       （八） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本诠释期末未持有权证。       （九） 诠释期末本基金投资的股指期货来回情况说明      公允价值变动总额统共(元)                                                         －      股指期货投本钱期收益(元)                                                         －      股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                                     －       注：本基金本诠释期末未投资股指期货。       本基金可基于严慎原则运用股指期货等相关金融繁衍器用对基金投资组合 进行管理，以套期保值为方针，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险， 提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、来回活跃的繁衍品合约，通过多头或                              招募说明书（更新） 空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （十） 诠释期末本基金投资的国债期货来回情况说明   本基金根据合同约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额统共（元）                    － 国债期货投本钱期收益（元）                    － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                －   注：本基金本诠释期末未投资国债期货。   本基金本诠释期末未投资国债期货。   （十一） 投资组合诠释附注 造访，或在诠释编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，江苏苏州农村交易银行股份有限公 司在诠释编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局苏州监管分局的处罚，并 受到中国银行间商场来回商协会的自律刑事做事。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，宁波银行股份有限公司在诠释编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局宁波监管局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策规范合适相关法律律例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪相关进展，效力价值投资的理念 进行投资决策。   本基金持有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案造访，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   诠释期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。                                 招募说明书（更新） 序号              称号             金额（元）      注：本基金本诠释期末未持有处于转股期的可调度债券。      注：本基金本诠释期末前十名股票中未持有流通受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合诠释中市值占净值比例的分项之和与统共可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                             第十二部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪称包袱、教师信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时候段份额净值增长率稀奇与同期功绩比较基准收益    率的比较        （1）富国新兴成长量化精选羼杂（LOF）A                                   净值增长          功绩比较      功绩比较基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③       准差④        （2）富国新兴成长量化精选羼杂（LOF）C                                   净值增长          功绩比较      功绩比较基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③       准差④                                                            招募说明书（更新）              二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动稀奇与同期         功绩比较基准收益率变动的比较        （1）自基金 A 级份额奏效以来富国新兴成长量化精选羼杂（LOF）A 基金累    计净值增长率变动稀奇与同期功绩比较基准收益率变动的比较        注：1、截止日历为 2025 年 6 月 30 日。    起至 2018 年 1 月 20 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均合适基金合同约定。        （2）自基金 C 级份额奏效以来富国新兴成长量化精选羼杂（LOF）C 基金累    计净值增长率变动稀奇与同期功绩比较基准收益率变动的比较                                   招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2025 年 6 月 30 日。 算。                              招募说明书（更新）                第十三部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以稀奇他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以稀奇他基金财产账户相沉寂。   四、 基金财产的督察和刑事做事   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章排除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推行。                             招募说明书（更新）             第十四部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回场合的来回日以及国度法律律例 章程需要对外裸露基金净值的非来回日。   二、 估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券来回所、深圳 证券来回所及中国证监会认同的其他来回场合上市来回或挂牌转让的国债、中央 银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、交易银行金 融债、可调度债券、证券公司短期债、资产搭救证券、同行存单等债券品种。   来回所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日 的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考不异投资品种的现行市价及首要变化 因素，调养最近来回市价，确定公允价钱。   （1）对在来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来回所商场上市来回的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且 最近来回日后经济环境未发生首要变化，按最近来回日收盘价减去可调度债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生 了首要变化的，可参考不异投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近来回 市价，确定公允价钱；   （3）对在来回所商场挂牌转让的资产搭救证券和私募债券，接纳估值时期 确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                              招募说明书（更新） 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票和权证，接纳估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公斥地行有明确锁按时的股票，并吞股票在来回所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会联系章程确定公允价值；   （4）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值时期确定 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近来回日结算 价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的章程或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会                               招募说明书（更新） 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   三、 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   四、 估值规范 日该类基金份额的余额数目计较，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   五、 估值症结的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值症结时，视为该类基金份额净值症结。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的症结酿成估值症结，导致其他当事东谈主遇到蚀本的，症结 的做事东谈主应当对由于该估值症结遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直蚀本按下 述“估值症结处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主酿成蚀本机，估值症结做事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结做事方承担； 由于估值症结做事方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主酿成蚀本的，由估                            招募说明书（更新） 值症结做事方对径直蚀本承担补偿做事；若估值症结做事方依然积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值症结做事方顶住更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的做事方春联系当事东谈主的径直蚀本负责，不合障碍蚀本负责， 况兼仅对估值症结的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值症结做事方仍顶住估值症结负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益蚀本（“受损方”），则估值症结责 任方应补偿受损方的蚀本，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求请托不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的不妥 得利返还的总和跨越其执行蚀本的差额部分支付给估值症结做事方。   （4）估值症结调养接纳尽量收复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   （5）估值症结做事方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主症结酿成基金财 产蚀本机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过 错酿成基金财产蚀本机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管 理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的蚀本，并断绝进行补偿时，由基金管 理东谈主负责向估值症结方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从 基金资产中支付。   （6）按法律律例章程的其他原则处理估值症结。   估值症结被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的做事方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结酿成的蚀本 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的做事方进行 更正和补偿蚀本；                              招募说明书（更新）   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现症结时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防患蚀本进一步扩大。   （2）症结偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统成就而产生的净值计较尾 差，以基金管理东谈主计较结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      六、 暂停估值的情形 业时； 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致，基金管理东谈主应当暂停估值；      七、 基金净值的阐发   用于基金信息裸露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责 计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日来回收尾后计较当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程赐与公 布。      八、 特殊情况的处理 差不动作基金资产估值症结处理。                            招募说明书（更新） 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、顺应、合理的措施进行 查验，关联词未能发现该症结而酿成的基金资产估值症结，基金管理东谈主、基金托管 东谈主不错免除补偿做事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施消弱或 摒除由此酿成的影响。                              招募说明书（更新）          第十五部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、 基金收益分派原则 登记系统基金份额持有东谈主绽开式基金账户下的 A 类基金份额和富国基金管理有 限公司登记系统下的 C 类基金份额，持有东谈主可采纳现款红利或将现款红利自动 转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派 方式是现款分成；登记在证券登记系统基金份额持有东谈主深圳证券账户下的场内 A 类基金份额，只可采纳现款分成的方式，具体权益分派规范等联系事项效力深圳 证券来回所及中国证券登记结算有限做事公司的相关章程； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 份额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收 益分派原则进行调养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。                             招募说明书（更新）   五、 收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候 不得跨越 15 个做事日。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务公法》推行。                               招募说明书（更新）            第十六部分 基金用度与税收   一、 与基金运作联系的用度   （一） 基金用度的种类   （二） 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划 后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处置。                                招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的帐户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划 后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专 门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务。   在往往情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产 净值的 0.20%年费率计提。销售服务费计较方法如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划 后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商处置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 考中 11 项用度，根据联系律例及 相应契约章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   （三） 不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：                                招募说明书（更新） 基金财产的蚀本； 目。      二、 与基金销售联系的用度   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。      四、 基金用度的调养   调养基金管理费率和基金托管费率需经基金份额持有东谈主大会决议通过。基金 管理东谈主须最迟于新费率实施日 2 日前在章程媒介刊登公告。                                  招募说明书（更新）             第十七部分 基金的管帐与审计      一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 裸露； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。      二、 基金的年度审计 相关业务阅历的管帐师事务所稀奇注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                               招募说明书（更新）              第十八部分 基金的信息裸露      一、 本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、基金合同稀奇他联系章程。相关法律律例对于信息裸露的裸露方式、登 载媒体、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、 信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主稀奇日常机构等法律、行政律例和中国证监会章程的天然 东谈主、法东谈主和其他组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会的指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网 网站（以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者卤莽按照基金合 同约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。      三、 本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：      四、 本基金公开裸露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金 信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。                             招募说明书（更新）   五、 公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的公法及具体规范，说明基金居品的本性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产督察及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供 简明的基金纲要信息。基金合同奏效后，基金居品贵府纲要的信息发生首要变更 的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料纲要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书、基金合同摘记登载在章程媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应 当将基金合同、基金托管契约登载在各自网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金 合同奏效公告。                             招募说明书（更新）   基金份额获准在深圳证券来回所上市来回的，基金管理东谈主应当在基金份额上 市来回 3 个做事日前，将《上市来回公告书》登载在章程媒介上。   （1）本基金的基金合同奏效后，在基金份额运行上市来回或者运行办理申 购赎回前，基金管理东谈主将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；   （2）在基金份额上市来回或者运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管 理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，裸露绽开日的各种基金份额净值和基金份额累计净值；   （3）基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站 裸露半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者卤莽在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在指定网站上，并将年度诠释教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度诠释中的财务管帐诠释应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度诠释、中期报 告或者年度诠释。   诠释期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在季度诠释、中期诠释、年 度诠释等按时诠释文献中“影响投资者决策的其他进攻信息”项下裸露该投资者                              招募说明书（更新） 的类别、诠释期末持有份额及占比、诠释期内持有份额变化情况及本基金的独到 风险。   本基金继续运作过程中，应当在基金年度诠释和中期诠释中裸露基金组搭伙 产情况稀奇流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，联系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管理东谈主的执行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书（更新）   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主稀奇控股鼓励、 执行适度东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （16）某一类基金份额净值计价症结达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）运行办理申购、赎回；   （18）发生大都赎回并宽限办理或减速支付赎回款项；   （19）运动发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）暂停接受申购、赎回肯求或者再行接受申购、赎回肯求；   （21）基金份额上市来回；   （22）基金份额停复牌、暂停上市、收复上市或隔断上市；   （23）调养基金份额类别；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）本基金发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等重 大事项时；   （26）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （27）基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会或基金合同章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场时髦传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，相关信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开裸露，并将 联系情况立即诠释中国证监会、基金上市来回的证券来回所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等                             招募说明书（更新） 按时诠释和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货来回情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资政策和投资场所。   基金管理东谈主应在基金年度诠释及中期诠释中裸露其持有的资产搭救证券总 额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和诠释期内统统的资产搭救证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度诠释中裸露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救 证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产搭救证券明细。   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，在中国证监会 章程媒介裸露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按时诠释和招募说明书（更 新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个来回日内，在中国证监会规 定媒介裸露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市来回的股票推行。   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上， 并将计帐诠释教导性公告登载在指定报刊上。      六、 暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金相关信 息：                             招募说明书（更新） 业时；   七、 信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 裸露内容与格式准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时诠释、更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金计帐诠释等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介裸露信息，关联词其他寰球媒介不得早于章程媒介、基金上市来回 的证券来回所网站裸露信息，况兼在不同媒介上裸露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计诠释、法律见解书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将相关档案保存时候不少于法律律例章程的最低 期限。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主造就信息裸露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律公法的相关章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   八、 信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、                           招募说明书（更新） 复制。   九、本基金信息裸露事项以法律律例章程及基金合同约定的内容为准。                              招募说明书（更新）               第十九部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资脸色和来回轨制等各类因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行状态将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）购买力风险   如果发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。   指基金在来回过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、 断绝支付到期本息，导致基金资产蚀本。 非平行出动联系的风险，单一的久期方针并弗成充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将获取较少的收益率。                            招募说明书（更新）   指基金资产弗成速即逶迤成现款，或者弗成应付可能出现的投资者大额赎回 的风险。   在本基金来回过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基 金仓位调养的清贫，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济形势和证券商场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理技能和管理时期等对基金收益水平存在影响。   指相关当事东谈主在业务各规范操作过程中，因里面适度存在劣势或者东谈主为因素 酿成操作造作或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违章来回、管帐部门欺 诈、来回症结、IT 系统故障等风险。   在本基金的各类来回步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差 错而影响来回的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来 自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货来回所、证券/期货登记结算机 构等等。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、律例的章程，或者基金投资违反 律例及基金合同联系章程的风险。   指逐日基金估值可能发生症结的风险。   （1）基金运作的独到风险   本基金在深圳证券来回所挂牌上市，由于上市期间可能因信息裸露导致基金 停牌，投资者在停牌期间弗成买卖本基金上市来回份额，产生风险；同期，可能 因上市后来回敌手不及而产生流动性风险；另外，当基金份额持有东谈主将份额转向 场酬酢易后导致场内的基金份额或持有东谈主数不知足上市条件时，本基金存在隔断 上市的可能。                              招募说明书（更新）   （2）期货商场波动风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货商场与现货商场不同，采 取保证金来回，风险较现货商场更高。天然本基金对股指期货的投资仅限于现款 管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货商场波动仍可能对基金资产酿成不 良影响。   （3）中小企业私募债券投资风险   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和 信用风险。中小企业私募债券的信用风险是指中小企业私募债券刊行东谈主可能由于 规模小、筹画历史短、功绩不踏实、里面治理表大肆不够、信息透明度低等因素 导致其弗成履行还本付息的做事而使预期收益与执行收益发生偏离的可能性，从 而使基金投资收益着落。基金可通过各类化投资来分散这种非系统风险，但弗成 全都阴私。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式稀奇投资持有东谈主数 的限制，存在变现清贫或无法在顺应或生机时变现引起蚀本的可能性。   （4）资产搭救证券投资风险   本基金的投资范围包括资产搭救证券。资产搭救证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 的各类合约的爽约所酿成的可能蚀本。节约单好奇上讲，信用风险线路为证券化 资产所产生的现款流弗成搭救本金和利息的实时支付而给投资者带来蚀本。 即资产搭救证券的价钱受利率波动发生逆向变动而酿成的风险。 于提前偿付而使投资者遇到蚀本的可能性。 而引起的风险。 件较多，而存在的法律风险和践约风险。   （5）科创板股票投资风险                              招募说明书（更新）   基金可根据投资场所、投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金资 产投资于科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投资 于科创板股票。   基金投资科创板上市来回股票将承担科创板因上市条件、来回公法、退市制 度等各异带来的独到风险，具体包括以下风险： 创板上市公司的股权激励轨制更为生动，可能存在表决权各异安排。 可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会酿成 商场的流动性风险。 规模大、时期迭代快、盈利周期长等行业特色，科创板企业的收入及盈利水平具 有较大不确定性，可能存在公斥地行时和上市后仍无法盈利的情形。   a) 退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于章程圭臬、信息裸露或者     表率运作存在首要劣势的情形，将径直导致退市；   b) 退市时候更短。因科创板取消了暂停上市和收复上市规范，因此存在对     应当退市的企业径直隔断上市的情形；   c) 推行圭臬更严。当上市公司彰着丧失继续筹画才能，仅依赖与主业无关     的贸易或者不具备交易本色的关联来回支撑收入时，可能会径直导致退     市。 个来回日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%。 投资于少量个股，商场可能存在高皆集度状态，合座存在皆集度风险。 筹画及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，商场线路欠安时，系 统性风险将更为显耀。                            招募说明书（更新） 企业带来较大影响，国际经济形势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政 策影响。   （6）基金投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制相关的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   a）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主执行享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益天然基本十分，但并弗成等同于径直持有境外基础证券。   b）本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修 改。   c）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓励，弗成以 鼓励身份径直垄断鼓励权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有 并垄断分成、投票等权利。   d）存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生首要、本色变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券调度比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此垄断表决权。   e）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制推行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   f）存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相关用度。   g）存托凭证退市的，本基金可能面对存托东谈主无法根据存托契约的约定卖出 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开来回或者转让， 存托东谈主无法赓续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   改进企业证券初次公斥地行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高                            招募说明书（更新） 于公司在境外其他商场公斥地行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 来回价钱。   a）红筹公司在境外注册赞成，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适 用境外注册地公司法等法律律例的章程；依然在境外上市的，还需要遵从境外上 市地相关公法。投资者权利稀奇垄断可能与境内商场存在一定各异。此外，境内 鼓励和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   b）红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等持有，境内投资者可能无法执行 参与公司首要事务的决策。   c）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   a）境表里商场证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出咫尺一个商场平日来回而在另一个商场实施停牌等局面。   b）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 研究诠释不雅点、境表里来回机制各异、非常来回情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   c）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的 股票可能悠扬至境内商场上市来回，或者公司实施配股、非公斥地行、回购等行 为，从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流通数目，可能引起来回价 格波动。   d）本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调度为公司在境外发 行的疏浚类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调度为境外基础证券。 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比                            招募说明书（更新） 例、证券商场遍及端正等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之 间的匹配磨真金不怕火。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第二十部分 基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主欢喜后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主相连的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、具有证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                              招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 诠释出具法律见解书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期 货相关业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律律例 章程的期限。                               招募说明书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容摘记   一、 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》稀奇他联系章程，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项垄断表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》稀奇他联系章程，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新） 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》稀奇他联系章程，基金管理东谈主的权利 包括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必 要措施保护基金投资者的利益； 获取基金合同章程的用度； 垄断因基金财产投资于证券所产生的权利；                             招募说明书（更新） 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、调度、非来回过户、转托管和收益分派等业务公法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》稀奇他联系章程，基金管理东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹画方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；                             招募说明书（更新） 义务； 基金合同稀奇他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予遮掩，不向他 东谈主深化； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者卤莽按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分派； 文告基金托管东谈主； 应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除； 东谈主违反基金合同酿成基金财产蚀本机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的步履承担做事； 法律步履； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息（税后）                            招募说明书（更新） 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》稀奇他联系章程，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要蚀本的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 证券、期货来回资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》稀奇他联系章程，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别成就账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互沉寂；                             招募说明书（更新） 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 外，在基金信息公开裸露前赐与遮掩，不得向他东谈主深化； 价钱； 基金管理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管 理东谈主有未推行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了顺应的措 施； 不低于法律律例的章程； 回款项； 或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并文告基金管理东谈主； 因其退任而免除；                               招募说明书（更新） 金管理东谈主因违反基金合同酿成基金财产蚀本机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 管理东谈主追偿；   二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和公法 权代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）除法律律例、监管机构或基金合同另有章程的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 法律律例的要求提高该等薪金圭臬或提高销售服务费率的除外； 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； 所隔断上市的除外；                                 招募说明书（更新） 大会的事项。   （2）在不违罪人律律例和基金合同约定，以及对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会： 费率、调低销售服务费率或者在不影响现存基金份额持有东谈主利益的前提下变更收 费方式；或者在不影响现存基金份额持有东谈主利益的前提下变更收费方式，调养基 金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或者增减本基金的基金份额类别； 动而应当对基金合同进行修改； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （1）除法律律例章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按章程召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份                                招募说明书（更新） 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的 基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求 召开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中 国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、骚扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳确定开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日在章程媒介公 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时候和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关稀奇 磋商方式和磋商东谈主、表决见解提交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理                             招募说明书（更新） 东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律律例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托评释委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合适法律律例、基金合同和 会议文告的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面面孔，或会议文告等相关公告中指定的其他面孔，在表决截止日过去投递至召 集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或会议文告等相关公告中指定的 其他面孔进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 相关教导性公告；                             招募说明书（更新） 为基金管理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决见解的，不影响表决效力； 东谈主所代表的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若到会者在权益登记日持有的有用的基金份额小于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主 径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解。 具表决见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代 理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合适 法律律例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 他方式进行表决或者授权他东谈主表决；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相诱骗的方式召开基金份额持有东谈主大会， 会议规范比照现场开会或通信开会。具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中 列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定隔断基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                             招募说明书（更新）   （2）议事规范   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条章程规范确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以特别决 议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的                            招募说明书（更新） 违犯凭据评释，不然提交合适会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议文告章程的表决见解视为有用表决，表决见解 弄脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大融会知为 准。   （1）现场开会 应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后 晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代                              招募说明书（更新） 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。 条件等章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调养， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、 基金合同变更和隔断的事由、规范以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同触及法律律例章程或基金合同约定应经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主欢喜后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过后方可推行， 并自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，基金合同应当隔断：   （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主相连的；   （3）基金合同约定的其他情形；                              招募说明书（更新）   （4）相关法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个做事日内成 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐规范： 告出具法律见解书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经合适《中华东谈主                             招募说明书（更新） 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律律例 章程的期限。   四、 争议处置方式   各方当事东谈主欢喜，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能处置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用 的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东谈主 均有贬抑力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续针织、发愤、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统帅。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                                  招募说明书（更新）             第二十二部分 基金托管契约的内容摘记    一、 基金托管契约当事东谈主    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层    邮政编码：200120    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准赞成机关及批准赞成文号：中国证监会证监基字【1999】11 号    组织面孔：有限做事公司    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    存续期间：继续筹画    筹画范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。    称号：中国赞成银行股份有限公司（简称：中国赞成银行）    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号    组织面孔：股份有限公司    注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：继续筹画    筹画范围：继承公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；                               招募说明书（更新） 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳标 准的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用相关时期系统，对基金执行投资是否合适《基金合同》对于证券采纳圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板稀奇他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、国度 债券、央行单据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可调度债券、可交换债券、可分离来回可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据、中小企业私募债券、资产搭救证券、债券回购、银行入款（包括按时 入款、契约入款、文告入款等）、同行存单、繁衍器用（股指期货、权证等）以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的 相关章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产 的 60-95%；其中投资于新兴成长相关股票及存托凭证资产不低于非现款基金资 产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60-95%；其中投 资于新兴成长相关股票及存托凭证资产不低于非现款基金资产的 80%；                                招募说明书（更新）   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金（包括开 放式基金以及处于绽开期的按时绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可 流通股票的 30%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   （6）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金资 产净值的 0.5%；   （7）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的并吞权 证，不得跨越该权证的 10%；   （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产搭救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产搭救证券的比例，不得超 过该资产搭救证券规模的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原 始权益东谈主的各种资产搭救证券，不得跨越其各种资产搭救证券统共规模的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券期间，如果其信用等第着落、不再合适投资圭臬，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最遥远限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   本基金参与股指期货来回，效力以下（15）-（19）项投资限制：                                招募说明书（更新）    （15）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （16）本基金在职何来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；    （17）本基金在职何来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得跨越基金持 有的股票总市值的 20%；    （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （19）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一来回日基金资产净值的 20%；    （20）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后， 应当保持统共不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同 就股指期货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备 忘录》。    （21）本基金持有的统统流通受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净 值的 15%；本基金持有的并吞流通受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净 值的 10%；    （22）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越本基金资产净值 的 10%；    （23）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （24）基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跨越基金资产净值的 因素致使基金不合适上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （25）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对                               招募说明书（更新） 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推行；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制。   除上述第（12）、（20）、（24）（25）条外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适 上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监 会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运行。 契约第十五条第十二款基金投资阻碍步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主稀奇控股鼓励、执行 适度东谈主或者与其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当合适基金的投资场所和投资策略，效力基金份 额持有东谈主利益优先的原则，防护利益冲突，相关来回必须事前得到基金托管东谈主的 欢喜，并履行信息裸露义务。 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供合适法律律例及行业圭臬的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券 商场来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管理东谈主应严 格按照来回敌手名单的范围在银行间债券商场采纳来回敌手。基金托管东谈主监督基 金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回。基金管理东谈主 不错每半年对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前                             招募说明书（更新） 已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。如 基金管理东谈主根据商场情况需要临时调养银行间债券商场来回敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与来回敌手发生来回前 3 个做事日内与基 金托管东谈主协商处置。   基金管理东谈主负责对来回敌手的资信适度，按银行间债券商场的来回公法进行 来回，并负责处置因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及蚀本，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律做事及蚀本。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时候前仍未承担爽约做事稀奇他相关法律做事的，基金管理东谈主不错对 相应蚀本先行赐与承担，然后再向相关来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇做事。 理东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，防护流动 性风险、法律风险和操作风险等各类风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵从相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括 由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限做事公司或中 央国债登记结算有限做事公司负责登记和存管，并可在证券来回所或世界银行间 债券商场来回的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 相关做事的落实和协调，并确保基金托管东谈主卤莽平日查询。因基金管理东谈主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的责 任与蚀本，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的做事及蚀本，由基金管                               招募说明书（更新） 理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何面孔的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处置的基金投资 比例限制失调、基金流动性清贫以及相关蚀本的顶住处置措施，以及联系非常情 况的处置。基金管理东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公斥地行股票相关流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 遴选积极有用的措施，在合理的时候内有用处置基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算并承担统统蚀本。对本基金因投资流通 受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何做事。如因基金管理东谈主原因 导致本基金出现蚀本致使基金托管东谈主承担连带补偿做事的，基金管理东谈主应补偿基 金托管东谈主由此遇到的蚀本。 金托管东谈主提交联系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵府真确、准确、 完好意思。联系贵府如有调养，基金管理东谈主应实时提供调养后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。   （2）非公斥地行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。   （3）非公斥地行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限做事公司或中央国债 登记结算有限做事公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会章程媒介裸露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金联系投资流通受限证券比举例违反联系限制章程，在合理期限内未能 进行实时调养，基金管理东谈主应在两个做事日内编制临时诠释书，赐与公告。                               招募说明书（更新）   （1）本基金投资流通受限证券时的法律律例遵从情况。   （2）在基金投资流通受限证券管理做事方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）联系比例限制的推行情况。   （4）信息裸露情况。 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行 监督和核查。 法律律例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等 方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应不才一做事日前实时查对并以书面面孔给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的 违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。 和本托管契约对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主 应在章程时候内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督诠释的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。 行政律例和其他联系章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东谈主，由此酿成的蚀本由基金管理东谈主承担。 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金管理东谈主无正 当情理，断绝、破损对方根据本托管契约章程垄断监督权，或遴选拖延、诈骗等                            招募说明书（更新） 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基 金托管东谈主应诠释中国证监会。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主 指示办理计帐交收、相关信息裸露和监督基金投资运作等步履。 管理、未推行或无故蔓延推行基金管理东谈主资金划拨指示、深化基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约稀奇他联系章程时，应实时以书面面孔通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面面孔给基金 管理东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在章程时候内回复基金管理 东谈主并改正。 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、破损对方根据本契约章程垄断监督权，或遴选拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管 理东谈主应诠释中国证监会。   四、 基金财产的督察   （1）基金财产应沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的 完好意思与沉寂。                               招募说明书（更新）   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本契约的约定督察基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商处置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、 刑事做事、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完 成场内来回交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户珍重费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与联系当事 东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成蚀本的， 基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的蚀本，基金托管东谈主对此不承担任 何做事。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的章程外，基金托管东谈主不得寄托第三 东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于登记机构开立的“基金召募专户”。 该账户由登记机构开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在 章程时候内，聘用具有从事证券相关业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验 资诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管 理东谈主按章程办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主督察和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。                              招募说明书（更新）   （3）基金银行账户的开立和管理当合适银行业监督管理机构的联系章程。   （4）在合适法律律例章程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限做事公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方欢喜私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待 托管居品启始运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费 从本居品托管资金账户中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证 券账户通达信息文告基金管理东谈主。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限做事公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司 的一级法东谈主计帐做事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的章程以及基金管理东谈主 与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》推行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约坚毅日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程推行。   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参加世界 银行间同行拆借商场的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主 民银行、银行间商场登记结算机构的联系章程，以本基金的口头在银行间商场登 记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债                                招募说明书（更新） 券商场债券回购主契约。   （1）在本托管契约坚毅日之后，本基金被允许从事合适法律律例章程和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用， 由基金管理东谈主协助托管东谈主根据联系法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系公法使用并管理。   （2）法律律例等联系章程对相关账户的开立和管理另有章程的，从其章程 办理。   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限做事公司、中国 证券登记结算有限做事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库， 督察凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 之外机构执行有用适度的资产不承担督察做事。   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 督察。除本契约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的 原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个做事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。首要合同由基金管理东谈主与 基金托管东谈主按章程各自督察，保存时候不低于法律律例章程的期限。   五、 基金资产净值计较与复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。各种基金份额净 值是按照每个做事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量计较，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国 家另有章程的，从其章程。                              招募说明书（更新）   基金管理东谈主每个做事日计较基金资产净值和各种基金份额净值，并按章程公 告。   （2）基金管理东谈主应每做事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值 后，将基金资产净值和各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。      六、 基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，保存期 限不少于法律律例章程的期限，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额持 有东谈主名册，保存期限不少于法律律例章程的期限。如弗成妥善督察，则按相关法 规承担做事。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将联系贵府送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好意思性。基 金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵从遮掩义务。      七、 争议处置方式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、妥协处置，协商、 妥协弗成处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有贬抑力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 针织、发愤、尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，珍重基金份额 持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统帅。      八、 托管契约的修改与隔断   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何冲突。基金托管契约的变更应报中国证监                              招募说明书（更新） 会备案。   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被排除、收歇或由其他基金托管东谈主收受基金资 产；   （3）基金管理东谈主斥逐、照章被排除、收歇或由其他基金管理东谈主收受基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的隔断事项。                                    招募说明书（更新）          第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东谈主来回贵府服务   投资者在来回肯求被受理的 2 个做事日后，可通过销售网点查询和打印来回 阐发单。基金管理东谈主将根据持有东谈主账单订制情况，向账单期内发生来回或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主按时或不按时发送对账单。具体业务 公法详见基金管理东谈主网站公告或相关说明。   二、 网上来回、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来回以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来回、查询服务。具体业务公法详见基金管理东谈主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金来回阐发信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收相关定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端获取投资研究、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来回情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务研究、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或见解。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因坚毅、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律律例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来回时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微敬佩务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的公法。   八、 基金管理东谈主客户服务连络方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界统一，免资料话费），做事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请磋商基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋商基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面领略了本招募说明书。                               招募说明书（更新）          第二十四部分 其他应裸露事项 序号         公告事项           信息裸露方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于调养旗              告      富国基金管理有限公司对于变更主          委员会批复的公告      富国基金管理有限公司对于公司主          要鼓励变更的公告      富国基金管理有限公司对于富国新      兴成长量化精选羼杂型证券投资基      金（LOF）A 类基金份额二级商场交        易价钱溢价风险教导公告      富国基金管理有限公司对于富国新      兴成长量化精选羼杂型证券投资基      金（LOF）A 类基金份额二级商场交        易价钱溢价风险教导公告                            招募说明书（更新）      第二十五部分 招募说明书存放稀奇查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容全都一致。                               招募说明书（更新）               第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场合，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国新兴成长量化精选羼杂型证券投资基金（LOF） 召募注册的文献   （二）《富国新兴成长量化精选羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》   （三）《富国新兴成长量化精选羼杂型证券投资基金（LOF）托管契约》   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）对于肯求召募注册富国新兴成长量化精选羼杂型证券投资基金（LOF） 之法律见解书   （七）注册登记契约   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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