发布日期：2025-11-24 06:09    点击次数：109

富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金     招募证明书 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券      投资基金招募证明书         基金管理东说念主：富国基金管理有限公司         基金托管东说念主：祯祥银行股份有限公司 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                      招募证明书                      焦炙教导   富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2025 年 9 月 28 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可【2025】2189 号《对于准予富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）。   基金管理东说念主保证本招募证明书的内容真确、准确、完好。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集远景等作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金标的指数为恒生生物科技指数。指数代码：HSBIO。标的指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 10000 点为基点。关系标的指数具体编制决策及成份股 信息详见恒生指数有限公司网站，网址：https://www.hsi.com.hk。   投成本基金风险详见招募证明书“风险揭示”章节，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同期由于 本基金是交游型怒放式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数的 风险、追踪舛误阻挡未达约定想法的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的 风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较症结的风险、申购赎回清单差错 风险、申购及赎回风险、基金管理东说念主代理申赎投资者买券卖券的风险、退市风险、 断绝清盘风险、第三方机构服务的风险、本基金投资特定品种的独到风险等等。 本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   本基金投资关系股票市集交游互联互通机制允许买卖的章程范畴内的香港 联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法律解释等互异带来的独到风险，包括 港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨 跌幅限定，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募证明书的“风 险揭示”章节的具体内容。   本基金的投资范畴包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，如本基金投资存 托凭证的，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制关系的独到风险。   本基金资产可投资于科创板股票，如本基金投资于科创板股票，会濒临科创 板机制下因投资标的、市集轨制以及交游法律解释等互异带来的独到风险，包括但不 限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   基金合同收效后，本基金的申购、赎回遴选全现款替代、基金管理东说念主代买代 卖的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过火他对价。将来在条 件允许的情况下，在履行适应范例后，基金管理东说念主不错在场内开通现款申购、赎 回之外的方式办理申购、赎回业务，或开通场外申购、赎回关系业务，相应的业 务法律解释、申购赎回原则等关系事项届时将另行约定并公告，无需召开基金份额执 有东说念主大会审议。   根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理法律解释，投资者当日申购的基金份 额，计帐交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的基金份额且白昼完成 RTGS （实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出和赎回，而 T 日申购的基金份额且日 终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份 额，T 日不错卖出或赎回；T 日巨额买入的基金份额，T 日不错巨额卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应郑重阅读本招募证明书、基金 合同、基金产物辛勤提要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者风光” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书 金管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。因而，本基金存在着无法 存续的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经友好协商未能措置 的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行 仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事东说念主具有拘谨力。除 非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   基金的过往事迹并不预示其将来阐述。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹阐述的保证。   基金管理东说念主依照恪称拖累、针织信用、严慎戮力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                                                                                           招募证明书                                                           目 录 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书               第一部分       弁言   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他关系法律法则的章程，以及《富国恒 生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本招募证明书发达了富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金的 投资想法、策略、风险、费率等与投资者投资决策关系的必要事项，投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   本基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何不实内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律管事。本基金是根据本招募证明书 所载明的辛勤苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作念出任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募证明书内容与 基金合同有遏制或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关系章程享有权利、承担义务。基金份额执有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                     招募证明书                   第二部分       释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验蜕变和补充 科技交游型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验蜕变 和补充 证券投资基金招募证明书》过火更新 基金基金份额发售公告》 基金基金产物辛勤提要》过火更新 金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的蜕变 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                  招募证明书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的蜕变 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 蜕变 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的蜕变 机关对其频频作念出的蜕变 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其频频作念出的蜕变 申购赎回实施详情》界说的“交游型怒放式基金”，简称“ETF” 雷同，缜密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，遴选怒放式 运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其频频作念出的蜕变）及关系 法律法则章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在基金合同收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 怒放式证券投资基金登记结算业求实施详情》（包括其频频蜕变）以及关系业务 法律解释界说的基金份额的登记、存管和结算等业务 结算有限管事公司 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                 招募证明书 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得越过 3 个月 怒放日 该管事日为非港股通交游日，则本基金不怒放申购和赎回等业务，具体以届时公 告为准） 限管事公司的关系业务法律解释和章程（包括其频频蜕变） 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献 托付的现款替代、现款差额过火他对价 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 和招募证明书章程应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额过火他对价 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分或沿路证券的一定数量的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付 或应得到的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金 份额数计较 当日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由深圳证 券交游所在交游时天职发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的步履 执基金份额销售机构的操作 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则遴选剔除上 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 市后折算因素的基金份额净值） 金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表现办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交游的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程范畴内的香港联合交 易所上市的股票 件     以上释义中波及法律法则、业务法律解释的内容，法律法则、业务法律解释蜕变后， 如适用本基金，关系内容以蜕变后法律法则、业务法律解释为准。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                     招募证明书                 第三部分      基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 10 月 31 日）：             鼓动称号                 出资比例      国泰海通证券股份有限公司                27.775%        申万宏源证券有限公司                27.775%         加拿大蒙特利尔银行                27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、主要东说念主员情况    裴长江先生，董事长，磋议生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司磋议部磋议员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信赖投资有限管事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金               招募证明书 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。   方荣义先生，董事, 副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座老师；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务工夫有限公司磋议所信息中心副主任，厦门大学工商管理扶植中心任 副老师，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推广委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber 先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行环球资产管理首席执 行官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍德岗迪证券公 司固定收入销售和交游员、金融产物部推广总监，加拿大帝邦交易银行世界市集 公司金融产物部推广总监，Corp Capital 银行结构化产物主管，好意思国汇丰银行结 构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高等董事总司理， 加拿大帝邦交易银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼钞票措置决策中心 负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推广官。   吴斌先生，董事，磋议生学历。现任国泰海通证券股份有限公司磋议与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任钞票证券有限管事公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部样貌司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，磋议生学历。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、 内核评审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                 招募证明书 国证券股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、 党委办公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有 限公司党建管事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司策画财务管理总部 总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推广董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生诱骗层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部推广总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，磋议生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊平时合伙） 山东分所样貌司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执管事），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，磋议生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限管事公司磋议所磋议员，富国基金管理有限公司磋议员、基金经 理、磋议部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，孤苦董事，磋议生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推广副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司磋议 室科长、总裁室司理、总裁突出助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，磋议生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限管事公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士。现任香港大学管理学院老师、香港大学管理学 院环球交易管理学硕士样貌总监。历任香港科技大学管理学系助理老师，香港中 文大学跨邦交易学系副老师、管理学系老师，香港大学管理学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学老师、硕士生导师， 从事金融学教学科研管事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副老师，南京审计学院副老师。   孟祥元先生，监事长，磋议生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策计算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策磋议员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执管事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司钞票管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公 司销售交游总部网站经营及调理，柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管 理部司理，云南分公司党总支文牍、副总司理（主执管事）、总司理，金融产物 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理、申万宏源证券承销保荐有限管事公司 监事、申万宏源西部证券有限公司监事。   高玲女士，监事，磋议生学历。现任富国基金聚会交游部风控总监兼资深风 险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊平时合伙）高等审计员，富国基 金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、聚会 交游部风控总监助理、风控副总监。   马兰女士，监事，磋议生学历。现任富国基金营销管理部市集策略副总监兼 高等市集策略司理。历任营销经营司理、高等营销经营司理、市集策略总监助理。   黄宝菊女士，监事，磋议生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表现与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，磋议生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品西席局秘 书、晋江收支口商品西席局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                    招募证明书 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部巡逻员、高等巡逻员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，磋议生学历，硕士学位。曾任中国修复银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，磋议生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室样貌官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高等磋议员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等磋议员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，磋议生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、磋议部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，磋议生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息工夫 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息工夫部副总司理、信息工夫部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息工夫部总司理。   蔡卡尔，硕士，自 2013 年 8 月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量 磋议员、定量磋议员、定量基金司理、量化投资部量化投资总监助理、量化投资 部量化投资副总监；现任富国基金量化投资部量化投资总监兼定量基金司理。自 自 2018 年 05 月起任富国港股通量化精选股票型证券投资基金基金司理；自 2021 年 01 月起任富国中证大数据产业交游型怒放式指数证券投资基金基金司理；自 理；自 2021 年 09 月起任富国中证港股通互联网交游型怒放式指数证券投资基金 基金司理；自 2021 年 11 月起任富国中证沪港深立异药产业交游型怒放式指数证 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                 招募证明书 券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中证港股通互联网交游型怒放式 指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理；自 2022 年 09 月起任富国国证疫苗 与生物科技交游型怒放式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 11 月起任富国 中证沪港深立异药产业交游型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金经 理；自 2024 年 04 月起任富国国证疫苗与生物科技交游型怒放式指数证券投资基 金发起式纠合基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国沪深 300ESG 基准交游型 怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国中 证细分机械开拓产业主题交游型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金 司理；自 2025 年 03 月起任富国中证 A500 指数增强型证券投资基金基金司理； 具有基金从业经验。   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履； 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书   四、基金管理东说念主对于遵照法律法则的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息表现办法》等法律法则的步履，并承诺建 立健全的里面阻挡轨制，遴选灵验措施，驻扎罪犯步履的发生。 里面风崎岖挡轨制，遴选灵验措施，驻扎下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深化因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关系的交游行径；   （7）鄙俗拖累，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他步履。 家关系法律、法则及行业表率，针织信用、戮力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪计算；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额执有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；   （5）拒却、干豫、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俗拖累、阔绰权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，深化在职职期间细察的关系证券、基金的交易深奥、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 关系的交游行径； 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   （8）协助、接受托付或以其他任何方法为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违背证券交游场合业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技驾驭市集价钱， 搅扰市集规律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表现和告白中挑升含有不实、误导、讹诈要素；   （12）以不刚直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则辞谢的步履。   五、基金管理东说念主对于辞谢性步履的承诺   为调理基金份额执有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程辞谢从事的其他行径。   如法律法则或监管部门取消或调整上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行适应 范例后，本基金可不受上述章程的限定或按调整后的章程推广。   六、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 深化在职职期间细察的关系证券、基金的交易深奥，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交 易行径； 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书   七、基金管理东说念主的风险管理体系和里面阻挡轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括独到风险、市集风险、流动性风险、 信用风险、管理风险、操作风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、基金管理东说念主职责断绝的风险以及 其他风险。   针对上述千般风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、想法，设立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与工夫系统，设定风险管理的时分范畴与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检讨存在的阻挡措施，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平辨认为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别投入相应的级别。定量的方法则是假想一些风险策画， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的范例相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理策画， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与检讨。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈说与筹商。建立风险管理的陈说系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求筹商见识。   （1）里面阻挡的原则 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书   ①全面性原则。里面阻挡轨制隐敝公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、推广、监督、反馈等各个计算才能。   ②孤苦性原则。公司竖立孤苦的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的孤苦性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的设立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来摈斥里面阻挡中的盲点。   ④焦炙性原则。公司的发展必须建立在风崎岖挡完善和踏实的基础上，里面 风崎岖挡与公司业务发展同等焦炙。   （2）里面阻挡的主要内容   ①阻挡环境   公司董事会、监事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面阻挡体系。基金管 理东说念主在董事会下竖立有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 阻挡体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计陈说，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施关系审计建议。   公司管理层在总司理诱骗下，郑重推广董事会确定的里面阻挡政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的计算方针及发展政策，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风崎岖挡委员会等委员会，分别负责公司计算、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核管事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检讨与监督，参与公司风崎岖挡管事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会陈说。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险情状，包括整个能对计算想法、 投资想法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体计算想法产生影响的可能 性及影响进度，并将评估陈说报总司理办公会和风崎岖挡委员会。   ③操作阻挡   公司里面组织结构的假想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书 单干，各部门的操作相互孤苦，何况有孤苦的陈说系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面管事岗亭单干合理、职责明确，形成相互检讨、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各管事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭管事轨制基础上，设立科学、合理、范例化的业务操作经过， 每项业务操作有涌现、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的检讨、复核范例。   ④信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递适应的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主竖立了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检讨、评价公司里面阻挡轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面阻挡 轨制的推广情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进见识， 促进公司里面管理轨制灵验地推广。里面稽核东说念主员具有相对的孤苦性，监察稽核 陈说提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和赞助里面阻挡轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的管事；   （2）上述对于里面阻挡的表现真确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面控 制轨制。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                     招募证明书                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：祯祥银行股份有限公司（简称 “祯祥银行”）   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织方法：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续期间：执续计算   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   筹商东说念主：刘华栋   筹商电话：0755-22166388   祯祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制交易银行（深圳 证券交游所简称：祯祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份 有限公司，于 2012 年 6 月罗致合并原祯祥银行并于同庚 7 月改名为祯祥银行。 中国祯祥保障（集团）股份有限公司过火子公司共计执有祯祥银行 58%的股份， 为祯祥银行的控股鼓动。限度 2024 年 12 月末，祯祥银行有 110 家分行（含香港 分行）,共 1,149 家营业机构。 净利润 445.08 亿元（同比下降 4.2%）、资产总额 57,692.70 亿元（较上年末增 长 3.3%）、罗致入款本金余额 35,336.78 亿元（较上年末增长 3.7%）、披发贷 款和垫款总额 33,741.03 亿元（较上年末下降 1.0%）。   二、主要东说念主员情况   祯祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金计帐室、企划与综合服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处 室，面前部门东说念主员为 74 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金              招募证明书 业务关系职工配置都全且从业教导丰富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券 或托管业务十年以上从业教导。   三、基金托管业务计算情况 限度 2024 年 12 月末，祯祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模共计 型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资 领悟需求。   四、基金托管东说念主的里面阻挡轨制   当作基金托管东说念主，祯祥银行股份有限公司严格遵照国度关系托管业务的法律 法则、行业监管要求，自发形成称职计算、表率运作的计算理念和计算格调；确 保基金财产的安全完好，确保关系信息的真确、准确、完好、实时，保护基金份 额执有东说念主的正当权益；确保里面阻挡和风险管理体系的灵验性；驻扎和化解计算 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进计算想法的达成。   祯祥银行股份有限公司设有总行孤苦一级部门资产托管部，是全行资产托管 业务的管理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 阻挡和风险管理管事，具有孤苦欺骗监督稽核管事的权利和才能。   资产托管部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了管理轨制、阻挡轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作蔼然利进行；取得基金 从业经验的东说念主员相宜监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权 管事实行聚会阻挡，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户辛勤严格看护，制 约机制严格灵验；业务操作区专门设立，封锁管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息表现东说念主负责，驻扎泄密；业求达成自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生， 工夫系统完好、孤苦。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业盛大使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法则以及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范畴、投 资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督陈说，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才能中，对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行检讨监督。   （1）每管事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例阻挡策画进行 例行监控，发现投资比例超标等格外情况，向基金管理东说念主发出版面通告，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈说中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范畴、投资对象 及交游敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督陈说，对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤苦性和格调显耀性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过工夫或非工夫妙技发现基金涉嫌违纪交游，电话或书面要求管理 东说念主进行解释或举证，并实时陈说中国证监会。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                  招募证明书                  第五部分          关系服务机构     一、基金份额发售机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一筹商电话：95105686、4008880688（宇宙统一，免资料话费）     传真：021-20513177     筹商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     具体名单详见本基金份额发售公告。     基金管理东说念主可根据关系法律法则的要求，加多或调整本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。     投资者可平直通过具有基金销售业务经验及深圳证券交游所会员经验的证 券公司办理网上现款认购业务。     二、登记机构     称号：中国证券登记结算有限管事公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   筹商东说念主：赵亦清   三、出具法律见识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   筹商东说念主：陈颖华   承办讼师：陈颖华、王健   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊平时合伙）   注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   推广事务合伙东说念主：唐恋炯   筹商电话：+86 21 61418888   传真：+86 21 63350003   筹商东说念主：汪芳、冯适   承办注册司帐师：汪芳、冯适 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金               招募证明书              第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过火他关系章程召募，已于 2025 年 9 月 28 日得到中国证监会准予注册的批 复（证监许可【2025】2189 号《对于准予富国恒生生物科技交游型怒放式指数 证券投资基金注册的批复》）。   二、基金类型、运作方式和存续期间   三、召募方式   投资者可遴荐网上现款认购、网下现款认购 2 种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过具有基金销售业务经验的深圳证券交游所会 员用深圳证券交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资者通过基金管理东说念主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   投资者应当在基金管理东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场合，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管理东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参 见基金份额发售公告。   基金管理东说念主不错根据情况调整销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实罗致到认购苦求。认购苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求 及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。如投资者怠于 履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。   四、召募期限   召募期限自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时分见基金 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                 招募证明书 份额发售公告。若是在此期间未达到本招募证明书第七部分第一款章程的基金备 案条件，基金可在召募期限内连续销售，直到达到基金备案条件。基金管理东说念主也 可根据基金销售情况在召募期限内适应延长或镌汰基金发售时分（包括一种或多 种发售方式的发售时分），并实时公告。   五、召募对象   相宜法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募场合   投资东说念主可在基金管理东说念主过火指定的发售代理机构办理基金认购业务的营业 场合或按基金管理东说念主、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。基金 管理东说念主、发售代理机构办理基金认购业务的具体情况和筹商方法，请参见基金份 额发售公告。   基金管理东说念主不错根据情况调整销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   七、基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元东说念主民币。   本基金可设立初度召募规模上限，越过召募规模上限时基金管理东说念主不错遴选 比例阐发或其他方式进行阐发，具体召募上限及规模阻挡的决策详见基金份额发 售公告或其他公告。若本基金设立初度召募规模上限，基金合同收效后不受此募 集规模的限定。   八、基金份额的发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为每份基金份额 1.00 元。   九、认购用度   本基金认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：        认购份额（M）              认购费率         M＜50 万份              0.80%         M≥100 万份            1000 元/笔 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   基金管理东说念控制理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理 机构办理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。 认购用度用于本基金的市集推广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度， 不列入基金资产。   十、认购开户 A 股账户”）或深圳证券交游所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基 金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主不必再办理开户 手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前执 本东说念主身份证到中国证券登记结算有限管事公司深圳分公司的开户代理机构办理 深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。关系开设深圳 A 股账户和 深圳证券投资基金账户的具体范例和办法，请到各开户网点详细筹商关系章程。   （1）如投资东说念主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户或 深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二 级市集交游。   （2）已购买过由富国基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资东说念主，其 领有的富国基金管理有限公司怒放式基金账户不成用于认购本基金。   十一、网上现款认购 规或监管要求另有章程的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购苦求依然提交无法毁灭。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归投资者整个，利息以登 记机构的纪录为准。利息折算份额的计较遴选截尾法保留至整数位，不及 1 份的 部分归入基金资产。 算交收。 询认购阐发情况。   十二、网下现款认购 份或其整数倍。投资者不错屡次认购，累计认购金额不设上限，但法律法则或监 管要求另有章程的除外。 章程办理关系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后如需毁灭以 销售机构的章程为准。   通过基金管理东说念主或发售代理机构进行网下现款认购的投资者，认购以基金份 额苦求，认购用度、认购金额的计较公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书   认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归投资者整个，利息以基 金管理东说念主的纪录为准。利息折算份额的计较遴选截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。 行灵验认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由登 记机构进行灵验认购款项的计帐交收。 询认购阐发情况。   十三、基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额，归投资 者整个。   十四、刊行纠合基金或增设新的份额类别   在不违背法律法则、基金合同章程及对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影 响的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，在履行适应范例后，召募并管理 以本基金为想法 ETF 的一只或多只纠合基金，或为本基金增设新的份额类别， 而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书           第七部分    基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募证明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念控制理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列管事： 期活期入款利息。登记机构及发售代理机构将协助基金管理东说念主完成关系资金的退 还管事； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数量和资产规模   基金合同收效后，连气儿 20 个管事日出现基金份额执有东说念主数量不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈说中给以表现； 连气儿 60 个管事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在十个管事日内向中国证监 会陈说并提议措置决策，如执续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者断绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金    招募证明书   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书        第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为提高交游便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。   一、基金份额折算的时分   基金管理东说念主可根据现实需要确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》 的关系章程提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无现实性影响（因少量 点后的余数处理而产生的损益不视为现实性影响）。基金份额折算后，基金份额 执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书          第九部分    基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市法律解释》，向深圳证券交游所苦求基金份额上市：   基金份额获准在深圳证券交游所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前 按关系法律法则要求发布基金份额上市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应罢免《深圳证券交游所交游法律解释》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市法律解释》、《深圳证券交游所证券投资基金交 易和申购赎回实施详情》等关系章程。   若关系法律法则、中国证监会、深圳证券交游所对基金上市交游的关系章程 进行调整的，基金合同可相应修改，无需召开基金份额执有东说念主大会。   三、基金在深圳证券交游所停复牌、暂停上市、规复上市或断绝上市的情 形和处理方式   基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或终 止上市的情形，按照《深圳证券交游所证券投资基金上市法律解释》的关系章程业务 法律解释、通告、指引、指南等推广。   当基金发生深圳证券交游所关系章程所章程的因不再具备上市条件而应当 断绝上市的情形时，本基金将按基金合同的约定变更为非上市的怒放式指数基金， 基金称号变更为“富国恒生生物科技指数型证券投资基金”，无需召开基金份额 执有东说念主大会。基金转型并断绝上市后，对于本基金场内份额的处理法律解释由基金管 理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，基金管理东说念主将 本着调理基金份额执有东说念主正当权益的原则，履行适应的范例后与该指数基金合并 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 或者及第其他合适的指数当作标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托付的机构不错在交游时天职，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV），并 由深圳证券交游所在交游时天职发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参 考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数量与最新成交价 乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份 额（最新成交价按照东说念主民币对港币的汇率调整为东说念主民币价钱）。   东说念主民币对港币的汇率面前遴选实时汇率公允价。实时汇率公允价包括基金管 理东说念主或基金管理东说念主托付的机构在发布和计较境外指数产物中遴选的实时汇率价 格、基金管理东说念主审慎决定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管理局 或中国外汇交游中心郑重对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价，如上 述机构未郑重发文章程公布上述收盘价，则为中国东说念主民银行或其授权机构最新公 布的东说念主民币汇率中间价）等。   五、在不违背法律法则及不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提下，在履行适 当范例后，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他证券交游所上市交游， 无需召开基金份额执有东说念主大会。   六、关系法律法则、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算有 限管事公司对基金上市交游的法律解释等关系章程内容进行调整的，基金合同相应 给以修改，且此项修改无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限管事公司加多了基金上市 交游的新功能，基金管理东说念主不错在履行适应的范例后加多相应功能。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书           第十部分   基金份额的申购与赎回   基金合同收效后，本基金的申购、赎回遴选全现款替代、基金管理东说念主代买代 卖的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过火他对价。将来在条 件允许的情况下，在履行适应范例后，基金管理东说念主不错在场内开通现款申购、赎 回之外的方式办理申购、赎回业务，或开通场外申购、赎回关系业务，相应的业 务法律解释、申购赎回原则等关系事项届时将另行约定并公告，无需召开基金份额执 有东说念主大会审议。   一、申购和赎回场合   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主 网站公示。   在将来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错开通申购赎回业务，具 体业务的办理时分及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时分   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时分（若该管事日为非港股通交游日， 则本基金不怒放申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据 法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。开 放日的具体业务办理时分在招募证明书或关系公告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货交游市集、证 券/期货交游所交游时分变更、港股通交游法律解释变更、其他特殊情况或根据业务 需要，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息表现办法》的关系章程在章程媒介上公告。   基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 业务办理时分在申购开动公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回开动公告中章程。   本基金可在基金上市交游之前开动办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购开动与赎回开动时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表现办法》的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时分。   三、申购与赎回的原则 详情》和《中国证券登记结算有限管事公司对于交游所交游型怒放式证券投资基 金登记结算业求实施详情》过火他关系章程。如深圳证券交游所、中国证券登记 结算有限管事公司修改或更新上述法律解释并适用于本基金的，则按照新的法律解释推广。 理苦求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据深圳 证券交游所、登记机构关系法律解释过火变更调整上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息表现办法》的关系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主章程的范例，在怒放日的具 体业务办理时天职提议申购或赎回的苦求。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金             招募证明书   投资者在提交申购苦求时，须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者 在提交赎回苦求时须执有富裕的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回 苦求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 法律解释等在遵照基金合同和招募证明书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体章程为准。   投资者提交的申购、赎回苦求将按照《深圳证券交游所证券投资基金交游和 申购赎回实施详情》和《中国证券登记结算有限管事公司对于交游所交游型怒放 式证券投资基金登记结算业求实施详情》过火他关系章程的关系法律解释进行阐发。 基金投资者相宜要求的申购、赎回苦求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供 相宜要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资者执有的相宜要求的基金份额不 足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足 额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告捷。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理法律解释，投资者当日申购的基金份 额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS （实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且 日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金 份额，T 日不错卖出或赎回；T 日巨额买入的基金份额，T 日不错巨额卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过火他对价的 计帐交收适用中国证券登记结算有限管事公司及关系证券交游所最新的关系规 则。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                    招募证明书   本基金申购业务遴选实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式；赎回业务波及的现款替代可遴选代收代付处理；申购、赎回业务 波及的现款差额和现款替代退补款可遴选代收代付处理。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额登记以及 现款替代的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。 基金管理东说念主在 T+1 日办理现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。基金管理 东说念主在 T+1 日办理现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。   赎回替代金额的计帐交收由基金管理东说念主和申购赎回代理券商协商处理。正常 情况下，该款项的计帐交收于 T 日后的第 4 个港股通交收日后的 1 个管事日内 办理。但若是出现港股通暂停交游或交收、基金投资市集交游计帐法律解释发生较大 变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性不及等原因导 致无法足额卖出等情况，则赎回款项的计帐交收可延长办理。   申购赎回波及的现款差额、申购产生的应退款项、赎回替代金额波及交收日 为港股通交游日和交收日的错杂（不含半日港股通交游日或未完成两批次资金交 收之日），当交收期间出现港股通交游日为非港股通交收日时，款项交收日历顺 延。例如：投资者在 T 日进行申购，如 T+1 日至 T+2 日沿路为港股通交游日和 交收日，且未出现半日港股通交游日或未完成两批次资金交收的情形，则现款差 额款于 T+2 日交收；如 T+1 日至 T+2 日有一日为交游日但为非交收日，或者有 一日为半日港股通交游日或未完成两批次资金交收的情形，而 T+3 日为港股通 交游日和交收日时，则现款差额款顺延一日至 T+3 日交收。   若是登记机构在计帐交收时发糊口帐交收参与方不成正常践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限管事公司对于交游所交游型怒放式证券投资基金登记 结算业求实施详情》等《业务法律解释》的关系章程进行处理。若发生特殊情况，基 金管理东说念主不错对交收日历进行相应调整。   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限管事公司针对交游型怒放式指 数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书 并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权调整本基金的计帐交收与登记模 式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，届时将发布公告给以表现并对本基金的基金合同和招募证明书给以更新， 无谓召开执有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数量限定 最小申购赎回单元请见申购、赎回关系公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可根 据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律法则允许的情况下，调整最小 申购赎回单元。 申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总规模进行阻挡， 并在申购赎回清单中公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见更新的招募证明书或关系公告。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风崎岖挡的需要，可遴选上述措施对基金规模给以控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 律法则允许的情况下，调整上述章程申购份额和赎回份额的数量限定，或者新增 基金规模阻挡措施。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息表现办法》的关系 章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给 赎回东说念主的现款替代、现款差额过火他对价。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金             招募证明书 交游所开市前公告。   本基金基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适应范例，不错适应延长计 算或公告。   将来，若市集情况发生变化，或关系业务法律解释发生变化，或现实情况需要， 基金管理东说念主不错在不违背关系法律法则的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单计较和公告时分或频率进行调整并提前公告。 的范例收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。   七、申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值过火 他关系内容。   “申赎现款”不属于组合证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申 购赎回清单中加多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含 义与组合证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购赎 回单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金 额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数量。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现款。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（记号为“允许”）、必须现 金替代（记号为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券允许使用现款当作 沿路或部分替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 当作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的组合证券是需要基金管理东说念主在投资东说念主申购或赎 回期间理投资东说念主买入或卖出的组合证券。   ②申购替代金额：   对于不错现款替代的组合证券，申购替代金额的计较公式为：   申购替代金额=替代证券数量×该证券 T 日展望开盘价×T-1 日估值汇率 × （1＋申购现款替代保证金率）   收取申购现款替代保证金原因是，基金管理东说念主需要在收到申购阐发信息后买 入相应的组合证券，现实的结算成本与替代金额可能有所互异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取申购替 代金额。若是预先收取的申购替代金额高于购入该部分组合证券的现实结算成本， 则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的申购替代金额低于基金购入 该部分组合证券的现实结算成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③申购替代金额的处理范例   对于阐发告捷的 T 日申购苦求，T 日内基金管理东说念主根据申购规模进行组合证 券的代理买入。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代 证券，或者不进行任何买入证券的操作。T 日日终，基金管理东说念主根据所购入的被 替代组合证券的现实单元购入成本、现实购入的关系用度（现实购入金额根据港 股通关系业务法律解释按今日的港股通卖出结算汇兑比率折算为东说念主民币）、未购入的 被替代组合证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率遴选今日的估值汇率， 估值汇率详见招募证明书“估值方法”部分；被替代组合证券 T 日无交游的， 取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取临了收盘价）计较并确定被替代 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数量和申购现款替代保 证金确定基金应退还投资东说念主的款项或投资东说念主应补交的款项。若发生特殊情况，包 括如遇港股通结算格外等，基金管理东说念主不错对折算汇率和结算成本进行相应调整。 T 日后的 5 个管事日内，基金管理东说念主将应退款或补款与关系申购赎回代理券商办 理交收。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调整。   如遇港股通临时停市、港股通交游逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合 证券的代理买入及结算价钱可秩序顺延至下一港股通交游日直死党游正常。如遇 证券永恒停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况， 可参照证券的估值价钱，对结算成本进行调整。若是基金管理东说念主以为该证券复牌 后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的 调理执有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照现实交 易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等焦炙权益变动， 则进行相应调整。   ④赎回替代金额的处理范例   对于阐发告捷的 T 日赎回苦求，T 日内基金管理东说念主根据赎回规模进行组合证 券的代理卖出。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代 证券，或者不进行任何卖出证券的操作。T 日内基金管理东说念主根据所卖出的被替代 组合证券的现实单元卖出金额、现实卖出的关系用度（现实卖出金额根据港股通 关系业务法律解释按今日的港股通买入结算汇兑比率折算为东说念主民币）、未卖出的被替 代组合证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率遴选今日的估值汇率，估 值汇率详见招募证明书“估值方法”部分；被替代组合证券 T 日无交游的，取 最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取临了收盘价）计较并确定被替代组 合证券的单元结算金额，在此基础上根据替代组合证券数量确定赎回替代金额。 若发生特殊情况，包括如遇港股通结算格外等，基金管理东说念主不错对折算汇率和结 算金额进行相应调整。T 日后的第 4 个港股通交收日后的 1 个管事日内，基金管 理东说念主将应支付的赎回现款替代款与关系申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊 情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调整。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可秩序顺 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 延至下一港股通交游日直死党游正常。如遇证券永恒停牌、流动性不及等可能导 致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱 进行调整。若是基金管理东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能 对基金资产净值产生较大影响，为了更好的调理执有东说念主利益，该证券对应的现款 替代款的计帐交收可在其复牌后按照现实交游成本办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）、配股等焦炙权益变动，则进行相应调整。   ⑤基金管理东说念主有权根据现实情况对上述申购和赎回的现款替代处理范例进 行调整，并在郑重实施前在章程媒介公告。   ⑥将来如港股通的交游、结算法律解释发生改变，或《业务法律解释》发生改变，或 基金管理东说念主与基金托管东说念主及申购赎回代理券商之间的结算关系安排发生改变，基 金管理东说念主不错对上述不错现款替代处理法律解释进行调整，并按章程公告。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的 成份证券、或法律法则限定投资的证券、或关系交游轨制限定交游的证券、或基 金管理东说念主出于保护基金份额执有东说念主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的 成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告一定数量的现款，即"固定替代金额"。固定替代金额的计较方法为申购赎回清 单中该证券的数量乘以其 T 日展望开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管理 东说念主以为合理的其他方法。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。   预估现款差额的计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎 回清单中不错现款替代要素证券的数量与其 T 日展望开盘价及 T-1 日估值汇率乘 积之和+申购、赎回清单中必须现款替代的固定替代金额）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据恒生指数有限公司提供的标 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 的指数成份股的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则 计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   若是 T-1 日至 T 日历间存在香港联合交游所交游日为非怒放日，则基金管理 东说念主可对公式中“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”进行调整。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单 中不错现款替代要素证券的数量与其 T 日收盘价及 T 日估值汇率乘积之和+申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的格式例如如下：   基本信息 基金称号          富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金 基金管理公司称号      富国基金管理有限公司 基金代码          XXXXXX 想法指数代码        XXXXXX 基金类型          跨境 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                   XXX 元 最小申购赎回单元净值             XXX 元 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                                 招募证明书 基金份额净值                        XXX 元      T 日信息内容 预估现款差额：                                    XXX 元 不错现款替代比例上限：                                XXX% 是否需要公布 IOPV：                               是 最小申购赎回单元：                                  XXX 份 最小申购赎回单元现款红利：                              XXX 元 本市集申购赎回组合证券只数：                             X只 沿路申购赎回组合证券只数：                              X只 是否怒放申购：                                    X 是否怒放赎回：                                    X 今日净申购的基金份额上限：                              X 今日净赎回的基金份额上限：                              X 单个证券账户今日净申购的基金份额上限：                        X 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限：                        X 今日累计可申购的基金份额上限：                            X 今日累计可赎回的基金份额上限：                            X份 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限：                      X 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限：                      X 组合信息内容 证券     证券      股份   现款   申购    赎回     申购替代      赎回替代   挂牌市集        简称      数量   替代   现款    现款     金额        金额 代码                  记号   替代    替代                          保证    保证                          金率    金率 X      X       X    X    X     X      X         X      X      以上申购赎回清单仅为示例，申购赎回清单的具体内容与格式以深圳证券交 易所届时章程为准。基金管理东说念主有权根据业务需要及交游所法律解释的调整对申购赎 回清单的格式进行修改。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 投资东说念主的申购苦求。 公众节沐日或外汇市集休市导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值或无法 进行证券交游。 申购赎回清单编制症结或 IOPV 计较症结。 法办理申购，或者指数编制机构、关系证券、期货交游所等因格外情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述格外情况指基金管理东说念主无法预感并不可阻挡的 情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据症结等。 对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东说念主的申购达到基金管理东说念主所设定的 上限。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 格且遴选估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当遴选暂停接受基金申购苦求的措施。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 变化、发生证券交游服务公司等机构认定的交游格外情况并决定暂停提供部分或 者沿路港股通服务，或者发生其他影响通过港股通进行正常交游的情形。   发生上述除第 6、7、8 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关系章程在章程媒介上刊登暂停申 购公告。   若是投资东说念主的申购苦求被沿路或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 公众节沐日或外汇市集休市导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值或无法 进行证券交游。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 管理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。 格且遴选估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当遴选减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求的措施。 服务公司等机构认定的交游格外情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服务， 或者发生其他影响通过港股通进行正常交游的情形。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎 回苦求或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应根据关系章程在章程媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理 并公告。   十、基金份额的非交游过户等其他业务   登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条件许可的情况下，登记机构可依据关系法律法则过火业务法律解释，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、其他申购赎回方式 基金管理东说念主不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 金份额执有东说念主利益无现实不利影响的前提下，基金管理东说念主不错制定聚会申购业务 的关系法律解释。 有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，遴选其他合理的申购、赎回方式，并于新 的申购、赎回方式开动推广前给以公告。 性不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面托付代理契约并公告。 且对执有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申 购方式开动推广前另行公告。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书 过中国证监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十三、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限管事公司针对交游型开 放式证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理东说念主有权调整本基金的计帐交收与登 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给以表现并在本基金的招募证明书过火更新中 给以更新，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   十四、基金管理东说念主可在法律法则允许的范畴内，在对基金份额执有东说念主利益 无现实性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充 和调整并提前公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书            第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限管事公司对于交游所交游型开 放式证券投资基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算 及关系业务。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限管事公司。基金管理东说念主应与代理 东说念主签订托付代理契约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基 金份额登记、计帐及基金交游阐发、披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依照关系章程于开动实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿管事，但司法强制检讨情形及法律 法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 法承担相应的抵偿管事； 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书            第十二部分    基金的投资   一、投资想法   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。   二、投资范畴   本基金的投资范畴主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地达成投资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、 创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债 券（国债、央行单子、地点政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融 债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调节债券、可交换债券、可分离交游 可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支执证券、债券 回购、银行入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会关系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应 范例后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行适应范例后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调整。   三、投资策略   本基金遴选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调整。当预期指数 成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书 合管理进行适应变通和调整，从而使得投资组合缜密地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限定；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票永恒停牌；（4）因基金的申购 和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响；（5）由于交游成本、交 易轨制等原因导致基金无法实时完成投资组合的同设施整；（6）其他合理原因 导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金管理东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后及 时对关系成份股进行调整。   在正常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的实足值不越过 0.2%，年 追踪舛误不越过 2%。如因标的指数编制法律解释调整或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛误越过正常范畴的，基金管理东说念主将遴选合理措施幸免追踪偏离度和追踪误 差进一步扩大。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投 资比例依照法律法则或监管机构的章程推广。   本基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集。本 基金遴选完全复制法，通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，以更好 地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   本基金在综合辩论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济时事的深入分析、国内财政政策与货 币政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走 势，制定久期阻挡下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中， 本基金管理东说念主将具体遴选期限结构配置、市集调节、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券遴荐。本基金债券投资的目的是在 保证基金资产流动性的基础上，斥责追踪舛误。   可调节债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金 在综合分析可调节债券和可交换债券的股性特征、债性特征等因素的基础上，选 择其中刊行条件较好、公司基本面优秀、流动性细腻无比、具有投资价值的可调节债 券及可交换债券，并以合理的价钱买入，争取稳健的投资陈诉。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以斥责交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，联接对宏 不雅经济时事和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等策画进行追踪监控，主要遴荐流动性好、 交游活跃的国债期货合约，以斥责交游成本，提高投资效率，从而更好地追踪标 的指数。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 遴荐流动性好、交游活跃的股票期权合约，以斥责交游成本，提高投资效率，从 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金             招募证明书 而更好地追踪标的指数。   本基金可在综合辩论预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地达成投资想法，在加强风险驻扎并遵照审慎计算原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范畴、期限和比例。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行适应范例后，本基金可 相应调整和更新关系投资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金执有的沿路资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支执 证券，不得越过其各样资产支执证券共计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再相宜投资范例，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当遵照下列（8）-（13）要求：   （8）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的   （9）本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （10）本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金执有的 债券总市值的 30%；   （11）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （12）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交游的，应当遵照下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，执有的融资买入股票与 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得越过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 均计较；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不相宜该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保执一致；   （21）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票推广；   （23）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定 等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证 券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资不相宜第（18）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法则 另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起 开动。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应范例后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的章程为准。   为调理基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程辞谢从事的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实 阻挡东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵照基金份 额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益遏制，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱推广。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以表现。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调整上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行适应 范例后，本基金可不受上述章程的限定或按调整后的章程推广。   五、标的指数和事迹比拟基准   本基金标的指数为恒生生物科技指数。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会陈说并提议措置 决策，如调节运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金             招募证明书 表决未通过的，基金合同断绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额执有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作。    若出现指数改名等对基金投资无现实性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主履行适应范例后，在章程媒介上公告。    恒生生物科技指数旨在反应于香港上市最大的 30 间生物科技公司之合座表 现。    （1）选股限制    合经验在互联互通下交游的恒生综合指数成份股。    （2）候选经验    行业要求：被分类为以下其他一项恒生行业系统的业务子类别：药品、生物 工夫、药品分销、医疗开拓及用品；    流动性要求：投资类指数的换手率测试。    （3）成份股挑选准则    挑选方法：市值排行最高的 30 只证券会被选为成份股；    成份股数量：固定为 30；    缓冲区：排行 36 名以下的现有成份股将从指数中剔除，而排行 24 名或以上 的证券将加入指数；最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值排行决定， 以赞助成份股数量于 30；    互联互通交游经验：南向：有。    （4）加权方法：通达市值加权，计较被界定为药品分销之成份股的比重时， 通达市值将乘以 0.5 的折让统统。    （5）比重上限：每只成份股 10%。    （6）关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见恒生指数有限公司网站， 网址：https://www.hsi.com.hk。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书   本基金的事迹比拟基准为恒生生物科技指数收益率（使用估值汇率折算）。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、市集轨制以及交游法律解释等互异带来的独到风险。   七、基金管理东说念主代表基金欺骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书            第十三部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和刑事管事   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金登记机构 和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券 经纪机构、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律管事， 其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基 金合同的章程刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章甩手、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推广。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书            第十四部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游场合的交游日以及国度法律 法则章程需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、债券和银行入款本息、资产支执证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关系章程。   （一）对存在活跃市集且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴选最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，若是该限定是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该限定作 为特征辩论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其巨额执有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用何况有富裕 可利用数据和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。遴选估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，遴选估值工夫确定公允价值；   （3）通达受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动 公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等通达受限股票），按监管机构或行业协会关系章程 确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价 交游的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 前情况下适用何况有富裕可利用数据和其他信息支执的估值工夫确定其公允价 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化的，遴选最近交游日结算价估值。 会的关系章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价， 或其他不错反应公允价值的汇率。 机制波及的境应酬易场合所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金现实交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调整日或现实支付日进行相应 的估值调整。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的章程或者未能充分调理基金份额执有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律法则，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核管事， 因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金             招募证明书   五、估值范例 额的余额数量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛误计入基金财产。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个管事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按章程对外公布。   六、估值症结的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值症结，导致其他当事东说念主际遇损失的，邪恶 的管事东说念主应当对由于该估值症结际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值症结管事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结管事方承担； 由于估值症结管事方未实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主变成损失的，由估 值症结管事方对平直损失承担抵偿管事；若估值症结管事方已经积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有富裕的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 任。估值症结管事方支吾更正的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的管事方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值症结的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值症结管事方仍支吾估值症结负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值症结 管事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对得到欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东说念主已经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不 当得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值症结管事方。   （4）估值症结调整遴选尽量规复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   （5）按法律法则章程的其他原则处理估值症结。   估值症结被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的管事方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结变成的损失 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的管事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现症结时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 格且遴选估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个管事日交游收尾后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按章程给以公布。   九、特殊情形的处理 差不当作基金资产估值症结处理。 外汇市集、指数编制机构及入款银行品级三方机构发送的数据症结，或国度司帐 政策变更、市集法律解释变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主固然已经遴选必要、适应、合理的措施进行检讨，但未能发现该症结的， 由此变成的基金资产估值症结，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿管事。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摈斥或收缩由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值调整不当作基金资产估值症结处 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金   招募证明书 理。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书           第十五部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 益率以及基金的可供分配利润进行评价，当收益评价日刚烈的基金份额净值增长 率越过标的指数同期增长率或者基金可供分配利润金额大于零时，基金管理东说念主可 进行收益分配； 额收益率决定时，基于本基金的特色，本基金收益分配无需以弥补赔本为前提， 收益分配后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利 润金额决定时，本基金收益分配后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分配 基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 定。   在遵照法律法则和监管部门的章程，且对基金份额执有东说念主利益无现实性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在履行适应范例后可对基金收益分配原则和支付方式 进行调整，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、收益分配决策 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书   基金收益分配决策中应载明限度收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策实在定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书           第十六部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。经由基金托管东说念主与基金管理东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个管事日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经由基金托管东说念主与基金管理东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个管事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支取日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法则及相应契约 章程，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                招募证明书          第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 表现； 司帐核算，按照关系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表现办法》的关系章程在章程媒介公告。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书          第十八部分      基金的信息表现   一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办 法》、《流动性风险管理章程》、基金合同过火他关系章程。关系法律法则关 于信息表现的表现方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其 最新章程。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的章程表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会章程时天职，将应予表现的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表现办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者约略按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开表现的信息 辛勤。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应遴选中语文本。同期遴选外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书   本基金公开表现的信息遴选阿拉伯数字；除突出证明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管契约、基金产物辛勤提要 执有东说念主大会召开的法律解释及具体范例，证明基金产物的特性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募证明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募证明书并登载在规 定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。基金合同收效后，基金产物辛勤提要的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物辛勤提要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛勤提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物辛勤概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物辛勤提要、 基金合同和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产物辛勤提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在章程网站上。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金 管理东说念主应当至少每周在章程网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个怒放日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露怒放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表现半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市交游的三个管事日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上 市交游公告书教导性公告登载在章程报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息表现文献上载明基金份额申 购、赎回对价的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （七）申购赎回清单   在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个怒放日，通 过其网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同收效后，本基金不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金 份额折算日，并提前公告。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （九）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在章程网站上，并将年度陈说教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在章程网站上，并将中期陈说教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者执有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期陈说“影响投资 者决策的其他焦炙信息”项下表现该投资者的类别、陈说期末执有份额及占比、 陈说期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中表现基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时陈说   本基金发生紧要事件，关系信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实阻挡东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）深化公告   在基金合同存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东说念主权益的，关系信息表现义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开深化，并将 关系情况立即陈说基金上市交游的证券交游所。   （十二）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）计帐陈说   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上， 并将计帐陈说教导性公告登载在章程报刊上。   （十四）中国证监会章程的其他信息   本基金投资资产支执证券的，基金管理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中披 露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和陈说期 内整个的资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈说中表现其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   本基金投资股指期货和国债期货的，基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 年度陈说等依期陈说和招募证明书（更新）等文献中表现股指期货和国债期货交 易情况，包括交游政策、执仓情况、损益情况、风险策画等，并充分揭示股指期 货和国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游政策和交游 想法。   本基金投资股票期权的，基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 依期陈说和招募证明书（更新）等文献中表现股票期权交游情况，包括投资政策、 执仓情况、损益情况、风险策画等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应在依期陈说和招募 证明书（更新）等文献中表现参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就陈说 期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念详细证明。   基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募证明书（更 新）等文献中表现参与港股通交游的关系情况。   （十五）关系法律法则对于上述信息表现的章程发生变化时，基金管理东说念主将 按最新章程进行信息表现。   六、信息表现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 表现内容与格式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期陈说、更新的招募 证明书、基金产物辛勤提要、基金计帐陈说等公开表现的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐发。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表现本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他行家媒介表现信息，然而其他行家媒介不得早于章程媒介和基金上市交游 的证券交游所网站表现信息，何况在不同媒介上表现合并信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计陈说、法律见识书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息表现服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法律解释的关系章程。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、暂停或延长信息表现的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表现基金关系信 息： 他原因暂停交游时； 资产价值或无法进行信息表现时； 格且遴选估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；   八、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书               第十九部分        风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）独到风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，事迹阐述将会跟着 标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将赞助较高的股票仓位，在股 票市集下降的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计算情状、 投资者心理和交游轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票市集的平均陈诉率可能存在偏离。   （3）标的指数值计较出错的风险   恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)标的指数过火计较或 任何与之关系的数据的准确性或完好性；或(ii)标的指数或其中任何成份或其所 饶恕的数据的适用性或适当性；或(iii)任何东说念主士因使用标的指数或其中任何成份 或其所饶恕的数据而产生的结果，而向本基金的任何经纪或本基金基金份额执有 东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就标的指数提供或默示任何保 证、声明或担保。因此，若是标的指数值出现症结，投资东说念主参考指数值进行投资 决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决策带来的风险   标的指数因为编制决策的劣势有可能导致标的指数的阐述与总体市集阐述 存在互异，因标的指数编制决策的不锻真金不怕火也可能导致指数调整较大，加多基金投 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书 资成本，并有可能因此加多追踪舛误，影响投资收益。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，或指数成份股样本与权重发生调整 时，基金管理东说念主需调整投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛误和组合 调整的风险与成本；此外，当市集环境发生变化，但指数编制决策未进行调整时， 可能导致标的指数的阐述与总体市集阐述有在互异，从而影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金基于原标的指数的 投资政策可能会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的 指数保执一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因千般原因临时或永恒停牌，当成份股发生停牌等流动 性拘谨情形时，本基金可能濒临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平； 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募证明书“基金份额的申购与赎回” 之“申购赎回清单的内容与格式”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益 并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误； 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中设立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 沿路或部分 ETF 份额的风险。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为恒生指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和调理，将来指数编制机构可能由于千般原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书 起十个管事日内向中国证监会陈说并提议措置决策，如调节运作方式、与其他基 金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决， 基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投 资东说念主将濒临调节运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额执有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐述与关系市集阐述有在互异，影响投资收益。   在正常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的实足值不越过 0.2%，年 追踪舛误不越过 2%。如因标的指数编制法律解释调整或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛误越过正常范畴的，基金管理东说念主将遴选合理措施幸免追踪偏离度和追踪误 差进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生 偏离：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才能，例如追踪指数 的水平、工夫妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进度。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   （8）特殊情况下，若是本基金遴选成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因袭击卖空、 对冲机制过火他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 阻挡在一定范畴内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券市集的交游机制和工夫拘谨，完成套利需要一定的时分，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以 折溢价在一定范畴之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托付的机构不错在交游时天职，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV），并 将计较结果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游所对外发布，仅供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异， 与投资者申购赎回的现实结算价钱也可能存在互异，IOPV 计较可能出现症结， 投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数量、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的正常进行。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   （1）投资者申购失败的风险。若是投资者申购时未能提供相宜要求的申购 对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的章程拒却投资者的申购苦求，则投资者的 申购苦求失败。基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中设立并调整申购份 额上限，若是一笔新的申购苦求被阐发告捷会使本基金当日申购份额越过申购赎 回清单中定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组 合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元沿路赎回，而只可在二级市集卖出沿路或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为现款替代、现 金差额等，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素， 导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   因波及香港市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金遴选全 现款替代，并由基金管理东说念主按照招募证明书章程代理申赎投资者进行关系证券买 卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇 率波动风险）。由于指数成份券遴选基金管理东说念主代买代卖模式，可能给投资者申 购和赎回带来价钱的不确定性，而这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集 价钱的折溢价水平。此外，投资者在赎回基金份额时，基金投资组合变现可能受 到市集变化、部分红份券停牌或流动性不及等因素影响，导致投资者收到的赎回 对价可能展期交收或赎回对价的金额出现较大波动的风险。发生特殊情况时，基 金管理东说念主将调整交收日历，存在交收日历变动的风险。此外，基金管理东说念主可根据 运作情况调整代理申赎投资者买券卖券的关系法律解释，存在关系法律解释变动带来的风 险。   因本基金不再相宜证券交游所上市条件被断绝上市，或被基金份额执有东说念主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不成连续进行二级市集交游的风险。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会陈说并提议措置 决策，如调节运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同断绝。   因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来连结偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交游所过火他代理机构。   （1）资产支执证券的投资风险   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券是受托机构刊行的、代表特定目 的信赖的信赖受益权份额。受托机构以信赖财产为限向投资机构承担支付资产支 执证券收益的义务，其支付主要起头于支执证券的资产池产生的现款流。资产支 执证券在二级市集的成交流动秉性况互异较大，投资者可能濒临资产支执证券难 以以合理价钱变现进而际遇损失的情况。资产支执证券固然在法律上达成了与原 始权益东说念主的歇业隔断，但仍然依赖原始权益东说念主的执续运营，并濒临与原始权益东说念主 的资金混同风险，因此若本基金投资资产支执证券，当资产支执证券的原始权益 东说念主出现违纪背约时，本基金当作资产支执证券的执有东说念主可能濒临无法收取投资收 益甚而损失本金的风险。资产支执证券的交游结构较为复杂，波及繁多交游方， 固然关系的交游文献对交游各方的权利和义务均有详细的章程，然而无法肃清由 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书 于任何一方背约或发生紧要不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支 执证券的投资中基金管理东说念主还濒临现款流预测风险、操作风险等。当本基金投资 的资产支执证券信用评级发生变动不再相宜法则章程或基金合同约定时，基金管 理东说念主将需要在规依期限内完成调整，该调整也可能导致或有的变现损失。   （2）股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品投资风险   本基金可投资股指期货，股指期货遴选保证金交游轨制，若投资股指期货， 由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会 使投资东说念主权益际遇较大损失。股指期货遴选逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规 定的时天职补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金可投资国债期货，若投资国债期货，可能濒临市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所执有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为通达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险频频是由市集袭击广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法得志保证金要求，使得所执有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动 带来的市集风险；繁衍品基础资产交游量大于市集可报价的交游量而产生的流动 性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险； 无法实时筹措资金得志建立或者赞助繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；交游敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操作风 险。   （3）参与融资业务的风险   本基金可根据法律法则的章程参与融资业务，可能濒临以下风险： 例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大； 务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于赞助担保 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书 比例，且不成按照约定的时分、数量追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强 制平仓的风险； 资总额规模或证券品种融资交游受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一时 点无法足额使用的可能。另外，若是其信用天赋情状斥责，证券公司会相应斥责 对其的授信额度，或者证券公司提高关系警告策画、平仓策画所产生的风险，可 能会给基金财产变成经济损失； 同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将濒临融资成 本加多的风险； 融资标的证券范畴调整、标的证券暂停交游或断绝上市等情况，投资者将可能面 临被证券公司提前了结融资交游的风险，可能会给基金财产变成经济损失。   （4）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相 应权益补偿及欠据用度的风险；3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方背约、业务法律解释调整、信息工夫不成 正常运行等风险。   （5）港股通标的股票投资风险   本基金投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游法律解释等互异带来的独到风险。包括但不限于以下风险：   港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限定，因此逐日涨跌幅 空间相对较大，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金濒临 较大的投资风险。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。本基金以东说念主民币销售与结算，港 币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致 基金资产濒临潜在风险；东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动， 从而对基金事迹产生影响。   此外，本基金投资港股通标的股票时，在交游时天职提交订单依据的港币买 入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最驱逐算汇率。港股通交游日日终，中国 证券登记结算有限管事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交 易，确定交游现实适用的结算汇率，也使本基金投资濒临汇率风险。   主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，由于只消沪港或深港两地均为交 易日才为港股通交游日，港股通交游日和交游时分由联交所证券交游服务公司在 其章程网站公布，因此可能存在以下因港股通机制下交游日不连贯带来的风险： ①出现上交所或深交所证券交游服务公司认定的交游格外情况时，上交所或深交 所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者沿路港股通服务，本基金将濒临在 暂停服务期间无法进行港股通交游的风险；②本基金因港股通股票权益分配、转 换、上市公司被收购等情形或者格外情况，所取得的港股通股票之外的联交所上 市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所或深交所另有章程的除外； ③本基金因港股通股票权益分配或者调节等情形取得的联交所上市股票的认购 权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、调节或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益， 但不得通过港股通买入或卖出。   港股通业务存在逐日额度限定。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用完 毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所执续交游时段或者收市竞价 交游时段，当日额度使用完了的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入交 易的风险。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   香港市集对上市公司日常计算行径的司帐处理、财务报表表现等司帐核算标 准的章程可能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才能、投资价 值的判断产生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。   本基金将通过港股通机制投资于香港市集，该机制在市集投入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限定，而且此类限定可能会束缚调整， 这些限定因素的变化可能对本基金投入或退出当地市集变成繁重，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生平直或障碍的影响。   （6）存托凭证的投资风险   如本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制关系的独到风险， 具体包括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东说念主现实享有的权益与境外基础证券执 有东说念主的权益固然基本超过，但并不成等同于平直执有境外基础证券。   ②本基金买入或者执有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。   ③本基金执有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓动，不成以股 东身份平直欺骗鼓动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并 欺骗分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证样貌内容可能发生紧要、现实变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调节比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前通告的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此欺骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 冻结、强制推广等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证执有东说念主收取存托凭证关系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让， 存托东说念主无法连续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   立异企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。   ①红筹公司在境外注册竖立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律法则的章程；已经在境外上市的，还需要遵照境外上市 地关系法律解释。投资者权利过火欺骗可能与境内市集存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证执有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等执有，境内投资者可能无法现实参 与公司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《中华东说念主民共和国证券法》 拿起证券诉讼，但境内投资者无法平直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个市集正常交游而在另一个市集实施停牌等气象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈说不雅点、境表里交游机制互异、格外交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能转机至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等步履， 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书 从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通达数量，可能引起交游价钱波 动。   ④本基金执有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调节为公司在境外刊行 的雷同类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （7）投资科创板股票的风险   基金资产可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交游法律解释等互异带来的独到风险，包括但不限于：  ①退市风险 作存在紧要劣势导致退市的情形； 不具备交易现实的关联交游赞助收入的上市公司可能会被退市；   ○   科创板企业相对聚会于新一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新工夫产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价交游设立较宽的涨跌幅限定，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限定，其 后涨跌幅限定为 20%，科创板股票上市首日即可当作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   ○   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，合座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被有时抽中设立一 依期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过火他关系流动性风险。   ○   科创板企业均为市集招供度较高的科技立异企业，在企业计算及盈利模式上 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 存在趋同，是以科创板股票关系性较高，市集阐述欠安时，系统性风险将更为显 著。   ○   国度对高新工夫产业扶执力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时事变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二）市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资心理和交游轨制等千般因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行情状将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 平直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的计算好坏受多种因素影响，如管理才能、财务情状、市集远景、 行业竞争、东说念主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司计算不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不成 完全藏匿。   若是发生通货推广，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货推广对消， 从而影响基金资产的保值升值。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关系的风险，单一的 久期策画并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到 较少的收益率。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资市集主要为证券交游所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 表率型交游场合，主要投资对象为具有细腻无比流动性的金融器具（包括恒生生物科 技指数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、繁衍器具和货币市 场器具等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的 特征，综合评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法支吾基金份额执有东说念主赎 回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额执有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，及第暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器具当作辅助措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在现实运用各 类流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将依照法律法则、基金合同等章程进行操作，保障基金份额执有 东说念主的正当权益。 易价钱卖出基金份额。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 的交游可能因千般原因被暂停，当基金不再相宜关系上市条件时，基金的上市也 可能被断绝。 价情况。然而，基金的二级市集交游价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢 价）或低于（称为折价）基金份额净值。   （四）信用风险   指基金在交游过程发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背约、 拒却支付到期本息，导致基金资产损失。   （五）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理妙技和管理工夫等对基金收益水平存在影响。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）操作风险 因素变成操作荒唐或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部 门讹诈、交游症结、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险 违背法则及基金合同关系章程的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据关系法律法则及里面评级范例，将基金产物按照风险由低到高限定进行 风险级别评定辨认，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范畴更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其遴选的具体评价范例和方法的互异，对合并产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 现实运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与 产物风险之间的匹配西席，并须实时和蔼销售机构对于本基金风险评级的调整情 况，自主作出投资决策。   （九）基金管理东说念主职责断绝风险   因罪犯计算或者出现紧要风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金 管理经验或照章甩手、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等情况。在基金管理东说念主职 责断绝情况下，投资者濒临基金管理东说念主变更或基金合同断绝的风险。基金管理东说念主 职责断绝，波及基金管理东说念主、临时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主之间管事辨认的， 关系基金管理东说念主对各自履职步履照章承担管事。   （十）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常管事，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东说念主和基金份额执有东说念主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 统的故障或者差错而影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种 工夫风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期货交游所、证 券/期货登记结算机构等等。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   二、声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 有限公司的授权发布及编制。恒生生物科技指数的商标及称号由恒生资讯服务有 限公司全权领有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意富国基金管 理有限公司可就富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金（或由中国证 券监督管理委员会审核的其它称号）及富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券 投资基金纠合基金（或由中国证券监督管理委员会审核的其它称号）(“该产物”) 使用及参考该指数，然而，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i) 该指数过火计较或任何与之关系的数据的准确性或完好性；或(ii)该指数或其中 任何成份或其所饶恕的数据的适用性或适当性；或(iii)任何东说念主士因使用该指数或 其中任何成份或其所饶恕的数据而产生的结果，而向该产物的任何经纪或该产物 执有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何 保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时转变或修改计较及编制该指数过火 任何关系的公式、成份股份及统统的过程及基准，而无谓作出通告。在适用法律 允许的范畴内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)富国基金管 理有限公司就该产物使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在计较该指 数时的任何失准、遗漏、荒唐或症结；或(iii)与计较该指数关系并由任何其它东说念主 士提供的辛勤的任何失准、遗漏、荒唐﹑症结或不完好；或(iv)任何经纪、该产 品执有东说念主或任何其它交游该产物的东说念主士，因上述原因而平直或障碍蒙受的任何经 济或其它损失承担任何管事或债务, 任何经纪、该产物执有东说念主或任何其它交游该 产物的东说念主士不得因该产物，以任何方法向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务 有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、执有东说念主或任何其它东说念主士， 须在完全了解此免责声明，何况不成依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书 公司的情况下交游该产物。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、执有 东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任何 合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该产 品权益，该投资者将被视为已承认、连结并接受此免责声明并受其拘谨，以及承 认、连结并接受该产物所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情计较的结果。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书  第二十部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 议收效后两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主不竭的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律见识书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经过相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的章程。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书          第二十一部分   基金合同的内容摘抄   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构；若本基金遴选证券经纪机构交游结算模式，基金管 理东说念主有权遴荐代表本基金进行场内交游、当作结算参与东说念主代理本基金进行结算的 证券经纪机构，并签订证券经纪服务契约；本基金管理东说念主亦有权决定本基金证券 交游模式的调节；   （16）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、 赎回、调节和收益分配等的业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以针织信用、严慎戮力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备富裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适应合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜基金合同等法律文献的章程，按关系章程计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说； 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系章程，履行信息表现及报 告义务；   （12）保守基金交易深奥，不深化基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关系章程另有章程外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关 的要求或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开表现 前应予守秘，不向他东说念主深化；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系章程召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关辛勤，保存期限不低于法律法则的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时分发出，何况 保证投资者约略按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开 辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关系辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临甩手、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担管事； 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金管理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金 管理东说念主完成关系资金的退还管事；   （25）推广收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以针织信用、戮力尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备富裕的、 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易深奥，除《基金法》、基金合同过火他关系章程另有规 定外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专 业参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主深化；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见识，说 明基金管理东说念主在各焦炙方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东说念主有未推广基金合同章程的步履，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了适应的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系辛勤，保存期 限不少于法律法则的章程；   （12）保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系章程，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作； 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临甩手、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，甘愿担抵偿管事，其抵偿管事 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）推广收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）郑重阅读并遵照基金合同、招募证明书、基金产物辛勤提要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和蔼基金信息表现，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范畴内，承担基金赔本或者基金合同断绝的有限 管事；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）推广收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法律解释   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若将来本基金份额执有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法则的章程推广。   若以本基金为想法基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金雷同的纠合基 金的基金合同收效，鉴于本基金和纠合基金的关系性，本基金纠合基金的基金份 额执有东说念主不错凭所执有的纠合基金的基金份额平直出席或者拜托代表出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，纠合基金执有 东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会 的权益登记日，纠合基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东说念主所执有的 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。纠合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。   纠合基金的基金管理东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份 额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受纠合基金的特 定基金份额执有东说念主的托付以纠合基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   纠合基金的基金管理东说念主代表纠合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本 基金份额执有东说念主大会的，须先罢免纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金 份额执有东说念主大会，纠合基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东说念主大会的，由纠合基金的基金管理东说念主代表纠合基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集本基金份额执有东说念主大会。   若将来法律法则对基金份额执有东说念主大会另有章程的，以届时灵验的法律法则 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答范例，但根据法律法则的要求调 整该等报答范例的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范畴或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会； 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但被深圳证券交游所决定断绝上市的除外；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率或者变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记机构的关系业务法律解释发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无现实性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、关系证券/期货交游所、基金登记机构在法律法则章程或 中国证监会许可的范畴内调整或修改《业务法律解释》，包括但不限于关系基金认购、 申购、赎回、调节、基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （7）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）调整基金份额净值、申购赎回清单的内容、计较和公告的时分或频率；   （9）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日； 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中证明本次基金份额执有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和筹商东说念主、表决见识寄交的截止时分和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效率。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授相宜法律法则、基金合同 和会议通告的章程，何况执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方法或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个管事日内连气儿公 布关系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的方式收取基金份额执有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通告不参加收取表决见识的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具 表决见识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见识的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授符 正当律法则、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会并欺骗表决权， 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 具体方式在会议通告中列明。 非现场方式相联接的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通 讯方式开会的范例进行。基金份额执有东说念主不错遴选书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定断绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大 会谋划的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第（七）条章程范例确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 突出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或基 金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝 基金合同、本基金与其他基金合并以突出决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭据讲授，不然提交相宜会议通告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头相宜会议通告章程的表决见识视为灵验表决，表决见识 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额执有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主执东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当推广收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监 管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主不竭的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律见识书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经过相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的章程。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书   四、争议措置方式   （一）各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议， 如经友好协商未能措置的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届 时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，并对各方 当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主与基金托管东说念主应信守各自的职责，连续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，调理基金份额执有东说念主的正当权益。   （二）基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港突出行政区、 澳门突出行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                 招募证明书         第二十二部分           基金托管契约的内容摘抄     一、基金托管契约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：富国基金管理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层  法定代表东说念主：裴长江  竖立日历：1999 年 4 月 13 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】  组织方法：有限管事公司  注册成本：东说念主民币 5.2 亿元  存续期限：执续计算  筹商电话：021-20361818  （二）基金托管东说念主  称号：祯祥银行股份有限公司  注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 26 楼  法定代表东说念主：谢永林  成立日历：1987 年 12 月 22 日  批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行银复 1987【365】号  组织方法：股份有限公司  注册成本：19,405,918,198 元东说念主民币  存续期间：执续计算  基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号  筹商电话：0755-88674238  计算范畴：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现；各 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇入款、汇款；境 内境外借债；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外 币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖； 资信探询、筹商、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经关系监管机 构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 范畴、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券遴荐范例的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 关系工夫系统，对基金现实投资是否相宜基金合同对于证券遴荐范例的约定进行 监督，对存在合理疑义的事项进行核查。   本基金的投资范畴主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地达成投资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、 创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债 券（国债、央行单子、地点政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融 债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调节债券、可交换债券、可分离交游 可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支执证券、债券 回购、银行入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监 会关系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应 范例后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行适应范例后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调整。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金             招募证明书   （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券（如适用）比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监 督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （3）本基金执有的沿路资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的沿路基金投资于合并原 始权益东说念主的各样资产支执证券，不得越过其各样资产支执证券共计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再相宜投资范例，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当遵照下列（8）-（13）要求：   （8）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的   （9）本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （10）本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金执有的 债券总市值的 30%； 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书   （11）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （12）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交游的，应当遵照下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得越过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 均计较；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 的因素致使基金不相宜该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保执一致；   （21）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票推广；   （23）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限定 等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证 券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资不相宜第（18）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法则 另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应范例后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，通过事 后监督方式对基金管理东说念主基金投资辞谢步履进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实 阻挡东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵照基金份 额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益遏制，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱推广。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 法则给以表现。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   根据法律法则关系基金从事关联交游的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名 单及关系关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有管事确保关联交游 名单的真确性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方，基金 托管东说念主的关联方名单以其对外公开表现的信息为准。   如法律法则或监管部门取消或调整上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行适应 范例后，本基金可不受上述章程的限定或按调整后的章程推广。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律法则及行业范例的、经肃肃遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主应严格 按照交游敌手名单的范畴在银行间债券市集遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主可 以每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基 金管理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单及结算方式 的，应实时向基金托管东说念主证明情理，协商措置。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交游法律解释进行 交游，并负责处理因交游敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 变成的相应法律管事及损失。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交游对 手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承 担由此变成的相应损成仇管事。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 中期单子进行监督。   （六）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书 东说念主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法 规的章程及基金合同的约定，确定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供 给基金托管东说念主，如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行 名单的，视为基金管理东说念主招供整个入款银行。基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的交游敌手是否相宜关系章程进行监督。对于不相宜章程的银行入款，基金 托管东说念主不错拒却推广，并通告基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下章程： 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限定；投 资于具有基金托管东说念主经验的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得越过 20%；投资于不具有基金托管东说念主经验的合并交易银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得越过 5%。关系法律法则或监管 部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东说念主履行适应范例后，可相应调 整投资组合限定的章程。 务经过、岗亭职责、风崎岖挡措施和监察稽核轨制，切实驻扎关系风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户 辛勤、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监 督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等方 式通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面通告后应鄙人一管事日实时查对并以书面方法给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业务推广核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应 在章程时天职回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督陈说的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关统统据辛勤和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游范例已经收效的指示违背法律、 行政法则和其他关系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主， 由此变成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其通告义务后，给以免责。 若是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失 的，基金托管东说念主甘愿担相应管事。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应实时陈说中国证监 会，同期通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东说念主 无刚直情理，拒却、阻碍对方根据本托管契约章程欺骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的， 基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵照审慎计算原则， 配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 经过，灵验驻扎和阻挡风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 等投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推广或无故延长推广基金管理东说念主资金划拨指示、深化基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约过火他关系章程时，应实时以书面方法通告 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面方法给基金管 理东说念主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系辛勤以 供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时天职回话基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时陈说中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、阻碍对方根据本契约章程欺骗监督权，或遴选拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 产。 法合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事管事、分配基金的任何财产。 确保基金财产的完好与孤苦。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。 定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时通告基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应责 任，但应当提供必要的协助。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 管理。 基金份额执有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的托管账户，同期在章程时分 内，聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验 资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 （亦称“托管账户”），并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金 管理东说念主授权基金托管东说念控制理本基金银行账户的开立、销户、变更管事，本基金银 行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用， 限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的名 义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。   （四）基金证券账户、证券资金账户和期货账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 证券资金账户。证券经纪机构根据关系法律法则、表轻易文献为本基金开立关系 资金账户，并按照该证券经纪机构开户的经过和要求与基金管理东说念主签订关系契约。 额存放在基金管理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金计帐由 基金管理东说念主所遴荐的证券经纪机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交游 资金计帐，也不负责看护证券资金账户内存放的资金。 开立和管理期货账户。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程推广。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关系章程，在中央国债登记结算有限 管事公司、银行间市集计帐所股份有限公司根据关系章程以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基 金托管东说念主共同代表本基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 定开立，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关章程使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金             招募证明书 管东说念主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实灵验阻挡的证券不承担看护管事。   （八）与基金财产关系的紧要合同的看护   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 看护。除本契约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要 合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。 紧要合同的看护期限不低于法律法则章程的最低期限。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时分及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个管事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误 计入基金财产。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。 法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个管事日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，按章程公告。   基金管理东说念主每个管事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果以两边 约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核 结果提交给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和关系法律法则对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐管事方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核责 任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后， 仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公 布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、债券和银行入款本息、资产支执证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间以及通达受限的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交游中的质押券等通达受限股票），按监管机构或行业协会关系章程确 定公允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （5）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可调节债券等有活跃市集的 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金         招募证明书 含转股权的债券，实行全价交游的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交游的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴选在 当前情况下适用何况有富裕可利用数据和其他信息支执的估值工夫确定其公允 价值。   （7）本基金投资股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约，一般以估 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化的，遴选最近交游日结算价估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照关系法律法则和行业 协会的关系章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票推广。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）估值计较中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价， 或其他不错反应公允价值的汇率。   （12）税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集交游互联互 通机制波及的境应酬易场合所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金现实缴纳 税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金调整日或现实支付日进行相 应的估值调整。   （13）关系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的章程或者未能充分调理基金份额执有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律法则，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金            招募证明书 承担。本基金的基金司帐管事方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核管事， 因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的舛误不当作基金资产估值症结处理。   （2）由于不可抗力，或证券交游所、期货交游所、登记机构、证券经纪机 构、外汇市集、指数编制机构及入款银行品级三方机构发送的数据症结，或国度 司帐政策变更、市集法律解释变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主固然已经遴选必要、适应、合理的措施进行检讨，但未能发现该症结 的，由此变成的基金资产估值症结，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿管事。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摈斥或收缩由此变成的影响。   （3）对于因税收章程调整或其他原因导致基金现实交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值调整不当作基金资产估值症结 处理。   （三）基金份额净值症结的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值症结，导致其他当事东说念主际遇损失的，邪恶 的管事东说念主应当对由于该估值症结际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值症结管事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结管事方承担； 由于估值症结管事方未实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主变成损失的，由估 值症结管事方对平直损失承担抵偿管事；若估值症结管事方已经积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有富裕的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值症结管事方支吾更正的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的管事方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值症结的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值症结管事方仍支吾估值症结负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值症结 管事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对得到欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东说念主已经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不 当得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值症结管事方。   （4）估值症结调整遴选尽量规复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   （5）按法律法则章程的其他原则处理估值症结。   估值症结被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的管事方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结变成的损失 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的管事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向关系当事东说念主进行阐发。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   （1）基金份额净值计较出现症结时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 格且遴选估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门章程的司帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金管理东说念主独赶紧 设立、纪录和看护本基金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作关系账册并与基金 管理东说念主查对。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金          招募证明书   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金合同收效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个管事日内，更新基金招募证明书并登载在章程网站上，基金招募证明书其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金产物辛勤提要的信息发 生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物辛勤提要并登载 在章程网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产物辛勤提要其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新招 募证明书、基金产物辛勤提要。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载于章程网站上，并将年度陈说教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期 陈说，将中期陈说登载在章程网站上，并将中期陈说教导性公告登载在章程报刊 上。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说教导性公告登载在章程报刊上。                                  《基 金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或 者年度陈说。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关系章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核关系报表及陈说。   （八）基金管理东说念主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向基 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金              招募证明书 金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东说念主名册的看护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护基金份额执有东说念主名册。基 金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份 额。   基金份额执有东说念主名册，包括基金合同收效日的基金份额执有东说念主名册、基金合 同断绝日的基金份额执有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额执有东说念主名册、基金 份额执有东说念主大会权益登记日的基金份额执有东说念主名册、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和看护。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供基金份额执有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同生 效日、基金合同断绝日等波及到基金焦炙事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发 寿辰后十个管事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额执有东说念主名册，基金份额登记机 构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法则或监管法律解释另有 章程的，从其章程。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额执有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自 身原因无法妥善看护基金份额执有东说念主名册，应按关系法则章程各自承担相应的责 任。   七、争议措置方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽措置，协商、 和洽不成措置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端的， 对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 忠实、戮力、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，调理基金份额执有 东说念主的正当权益。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港突出行政区、澳门突出行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何遏制。   （二）基金托管契约断绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同断绝，应当按法律法则和基金合同的关系章程对基金财产进行计帐。 基金财产计帐范例主要包括： 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金           招募证明书 行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈说出具法律见识书； 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经过相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则章程的最 低年限。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                 招募证明书       第二十三部分      对基金份额执有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额执有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务样貌。主要服务内容如下：   一、基金份额执有东说念主交游辛勤服务   投资者在交游苦求被受理的 2 个管事日后，可通过销售网点查询和打印交游 阐发单。基金管理东说念主将根据执有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 法律解释详见基金管理东说念主网站公告或关系证明。   二、网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn） 微深信务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国 富钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务法律解释详见基金管理东说念主网站公告 或关系证明。   三、信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交游阐发信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者罗致定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时罗致关系定制服务。   四、网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得到投资筹商、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金产物与服务等信息查询。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                招募证明书   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得到业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、辛勤修改等 专项服务，节沐日除外。   六、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金管理东说念主网站投诉栏目、客户服务 中心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基 金管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或见识。   七、基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵照反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律法则及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微深信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡逻《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法律解释。   八、基金管理东说念主客户服务连系方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙统一，免资料话费），管事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层   九、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法连结的内容，请筹商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面连结了本招募证明书。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金        招募证明书     第二十四部分     招募证明书的存放及查阅方式   招募证明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得上 述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金                 招募证明书            第二十五部分        备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场合，在办公时分可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金募 集注册的文献   （二）《富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》   （三）《富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金托管契约》   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   （六）对于苦求召募注册富国恒生生物科技交游型怒放式指数证券投资基金 的法律见识   （七）注册登记契约   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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