发布日期：2025-11-24 03:52    点击次数：130

   富国基金管束有限公司 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证     券投资基金基金合同   基金管束东谈主：富国基金管束有限公司   基金托管东谈主：吉利银行股份有限公司       二零二五年十一月 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金                                                                                基金合同                                          目             录                第一部分   绪言   一、缔结本基金合同的主见、依据和原则 权柄义务，表率基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息知道管束办法》（以下简称“《信息知道办法》”）、《公开召募绽放式证券 投资基金流动性风险管束章程》（以下简称“《流动性风险管束章程》”）、 《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》（以下简称 “《指数基金指挥》”）和其他关联法律律例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献， 其他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同偏激他关联章程享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金由基金管束东谈主依照 《基金法》、基金合同偏激他关联章程召募，并经中国证券监督管束委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场 出路等作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤恳的原则管束和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同   投资者应当庄重阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品贵府纲领等信 息知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹限定未达约定方向、 指数编制机构罢手就业、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书。   四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲破， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若因法律律例的修改或更新等 导致基金合同的内容与届时灵验的法律律例的强制性章程不一致，应当以届时 灵验的法律律例的章程为准。   六、本基金投资关系股票商场交游互联互通机制允许买卖的章程范围内的 香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股 通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游法令等互异带来的独有风 险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普通交游，港 股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金 招募评释书的“风险揭示”章节的具体内容。   七、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，如本基金 投资存托凭证的，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、改进企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制关系的独有风险。   八、本基金钞票可投资于科创板股票，如本基金投资于科创板股票，会面 临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交游法令等互异带来的独有风险， 包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风 险等。                第二部分    释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改革和补充 生物科技交游型绽放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任 何灵验改革和补充 金招募评释书》偏激更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金居品贵府纲领》偏激更新 资基金上市交游公告书》 性文献、司法解释、行政律例以偏激他对基金合同当事东谈主有不奋发的决定、 决议、文牍等 务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大 会常务委员会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主 民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当常常作念出 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金                     基金合同   的改革   当常常作念出的改革   月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货   律例的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息知道管束办法》及颁布   机关对当常常作念出的改革   日实施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对当常常作念   出的改革   同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束章程》   及颁布机关对当常常作念出的改革   月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》   及颁布机关对当常常作念出的改革   交游和申购赎回实施敬佩》界说的“交游型绽放式基金”，简称“ETF”   资方向肖似，邃密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，   接纳绽放式运作方式的基金   局   承担义务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主   天然东谈主 国境内正当登记并存续或经关联政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、事 业法东谈主、社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资管束办法》（及颁布机关对当常常作念出的 改革）及关系法律法律例程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 的投资东谈主 金份额，办理基金份额的申购、赎回等业务 取得基金销售业务经验并与基金管束东谈主签订了基金销售就业公约，办理基 金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 件，由基金管束东谈主指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构 他条件，由基金管束东谈主指定的、在基金合同成效后代理办理本基金申购、 赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 交游型绽放式证券投资基金登记结算业求实施敬佩》（包括当常常改革） 以及关系业务法令界说的基金份额的登记、存管和结算等业务 券登记结算有限拖累公司 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金                  基金合同   理东谈主所管束的基金份额余额偏激变动情况的账户   销售机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况   的账户   的条件，基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证   监会书面证明的日历   基金财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历   最长不得最初 3 个月   央求的绽放日   日（若该使命日为非港股通交游日，则本基金不绽放申购和赎回等业务，   具体以届时公告为准）   结算有限拖累公司的关系业务法令和章程（包括当常常改革）   章程央求购买基金份额的行动   章程央求购买基金份额的行动   明书章程的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 对价等信息的文献 章程应托福的现款替代、现款差额偏激他对价 金合同和招募评释书章程应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额偏激他对 价 组合证券：指本基金标的指数所包含的一起或部分证券 投资者申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 书的章程，用于替代组合证券中部分或一起证券的一定数目的现款 的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎 回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、 申购或赎回的基金份额数测度 布确当日现款差额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 交游时刻内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据测度 并由深圳证券交游所在交游时刻内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 净值不变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值的行 为 变更所合手基金份额销售机构的操作 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金             基金合同   差、银行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本   和用度的从简   数同期增长率差额之日   一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则   接纳剔除上市后折算身分的基金份额净值）   值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%   金应收款项偏激他钞票的价值总和   钞票净值和基金份额净值的历程   国性报刊及《信息知道办法》章程的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、   基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介   因无法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以   上的逆回购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、   停牌股票、知道受限的新股及非公开刊行股票、钞票支合手证券、因刊行东谈主   债务爽约无法进行转让或交游的债券等   业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限   公司到期璧还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务   开发的证券交游就业公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程范围内   的香港联合交游所上市的股票  的客不雅事件  以上释义中波及法律律例、业务法令的内容，法律律例、业务法令改革后， 如适用本基金，关系内容以改革后法律律例、业务法令为准。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金            基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型，交游型绽放式   四、基金的投资方向   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。   五、标的指数   恒生生物科技指数。   六、基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募评释书及基金居品贵府纲领的章程实践。   八、基金存续期限   不依期   九、刊行联合基金或增设新的份额类别   在不违犯法律律例、基金合同章程及对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利 影响的前提下，基金管束东谈主可根据基金发展需要，在履行稳妥方法后，召募并 管束以本基金为方向 ETF 的一只或多只联合基金，或为本基金增设新的份额类 别，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金              基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时刻见基金份额发 售公告。   投资者可采选网上现款认购、网下现款认购 2 种方式认购本基金。   （1）网上现款认购是指投资者通过具有基金销售业务经验的深圳证券交游 所会员用深圳证券交游所网上系统以现款进行的认购；   （2）网下现款认购是指投资者通过基金管束东谈主偏激指定的发售代理机构以 现款进行的认购。   投资者应当在基金管束东谈主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 局面，或者按基金管束东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管束东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和磋商方式，请 参见基金份额发售公告。   基金管束东谈主不错根据情况休养销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构 如实领受到认购央求。认购央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购 央求及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善足下正当权柄。如投资 者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。   相宜法律法律例程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募评释书及基金居品贵府概 要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   基金召募时期召募的资金应当存入特意账户，在基金召募行动收尾前，任 何东谈主不得动用。   三、基金认购的具体章程   投资者认购原则、认购名额、认购份额的测度、认购利息的处理、认购时 间安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管束东谈主根据相 关法律律例以及本基金合同的章程确定，并在招募评释书和基金份额发售公告 中知道。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金             基金合同               第五部分    基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律律例及招募评释书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资阐述之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主持理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管 理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管 理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入特意账户，在基金召募行动收尾前，任 何东谈主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列拖累： 同期活期进款利息。登记机构及发售代理机构将协助基金管束东谈主完成关系资金 的退还使命； 基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票范围   基金合同成效后，阿谀 20 个使命日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期阐述中赐与知道； 阿谀 60 个使命日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在十个使命日内向中国证监 会阐述并提议处分决议，如合手续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。 法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金         基金合同         第六部分 基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，为提高交游便利或基金运作需要，本基金不错进行份额 折算。   一、基金份额折算的时刻   基金管束东谈主可根据执行需要确定基金份额折算日，并依照《信息知道办法》 的关联章程提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算是指基金管束东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变 的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由 基金管束东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份 额数额将发生休养，但休养后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无本色性影响 （因极少点后的余数处理而产生的损益不视为本色性影响）。基金份额折算后， 基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。   如若基金份额折算历程中发生不可抗力或登记机构遇额外情况无法办理， 基金管束东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          第七部分    基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《深圳证券交游所 证券投资基金上市法令》，向深圳证券交游所央求基金份额上市：   基金份额获准在深圳证券交游所上市的，基金管束东谈主应在基金份额上市日 前按关系法律律例要求发布基金份额上市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应遵从《深圳证券交游所交游规 则》、《深圳证券交游所证券投资基金上市法令》、《深圳证券交游所证券投 资基金交游和申购赎回实施敬佩》等关联章程。   若关系法律律例、中国证监会、深圳证券交游所对基金上市交游的关系规 定进行休养的，基金合同可相应修改，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   三、基金在深圳证券交游所停复牌、暂停上市、规复上市或隔断上市的情 形和处理方式   基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或 隔断上市的情形，按照《深圳证券交游所证券投资基金上市法令》的关系章程 业务法令、文牍、指挥、指南等实践。   当基金发生深圳证券交游所关系章程所章程的因不再具备上市条件而应当 隔断上市的情形时，本基金将按基金合同的约定变更为非上市的绽放式指数基 金，基金称号变更为“富国恒生生物科技指数型证券投资基金”，无需召开基 金份额合手有东谈主大会。基金转型并隔断上市后，对于本基金场内份额的处理法令 由基金管束东谈主提前制定并公告。   若届时本基金管束东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金管束东谈主 将本着爱护基金份额合手有东谈主正当权益的原则，履行稳妥的方法后与该指数基金 合并或者中式其他合适的指数算作标的指数。具体情况见基金管束东谈主届时公告。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同   四、基金份额参考净值（IOPV）的测度与公告详见本基金招募评释书。   五、在不违犯法律律例及不毁伤基金份额合手有东谈主利益的前提下，在履行适 当方法后，本基金不错央求在包括境社交游所在内的其他证券交游所上市交游， 无需召开基金份额合手有东谈主大会。   六、关系法律律例、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算有 限拖累公司对基金上市交游的法令等关系章程内容进行休养的，基金合同相应 赐与修改，且此项修改无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限拖累公司增多了基金上市 交游的新功能，基金管束东谈主不错在履行稳妥的方法后增多相应功能。          第八部分   基金份额的申购与赎回   基金合同成效后，本基金的申购、赎回接纳全现款替代、基金管束东谈主代买 代卖的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏激他对价。改日 在条件允许的情况下，在履行稳妥方法后，基金管束东谈主不错在场内通达现款申 购、赎回之外的方式办理申购、赎回业务，或通达场外申购、赎回关系业务， 相应的业务法令、申购赎回原则等关系事项届时将另行约定并公告，无需召开 基金份额合手有东谈主大会审议。   一、申购和赎回局面   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面 或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管束东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管束 东谈主网站公示。   在改日条件允许的情况下，基金管束东谈主直销机构不错通达申购赎回业务， 具体业务的办理时刻及办理方式基金管束东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时刻（若该使命日为非港股通交游 日，则本基金不绽放申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管束 东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回 时除外。绽放日的具体业务办理时刻在招募评释书或关系公告中载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货交游商场、证 券/期货交游所交游时刻变更、港股通交游法令变更、其他额外情况或根据业务 需要，基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的休养，但应在 实施日前依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金管束东谈主可根据执行情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具 体业务办理时刻在申购驱动公告中章程。   基金管束东谈主自基金合同成效之日起不最初 3 个月驱动办理赎回，具体业务 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金         基金合同 办理时刻在赎回驱动公告中章程。   本基金可在基金上市交游之前驱动办理申购、赎回，但在基金央求上市期 间，可暂停办理申购、赎回。   在确定申购驱动与赎回驱动时刻后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。   三、申购与赎回的原则 敬佩》和《中国证券登记结算有限拖累公司对于交游所交游型绽放式证券投资 基金登记结算业求实施敬佩》偏激他关系章程。如深圳证券交游所、中国证券 登记结算有限拖累公司修改或更新上述法令并适用于本基金的，则按照新的规 则实践。 理央求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养，或依据深 圳证券交游所、登记机构关系法令偏激变更休养上述原则。基金管束东谈主必须在 新法令驱动实施前依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管束东谈主章程的方法，在绽放日的 具体业务办理时刻内提议申购或赎回的央求。   投资者在提交申购央求时，须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资 者在提交赎回央求时须合手有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、 赎回央求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处 理法令等在校服基金合同和招募评释书章程的前提下，以各申购赎回代理券商 的具体章程为准。   投资者申购、赎回央求的证明根据登记机构的关系章程办理，具体法令在 招募评释书中列示。如投资者未能提供相宜要求的申购对价，则申购央求失败。 如投资者合手有的相宜要求的基金份额不及或未能根据申购赎回清单要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回申 请失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定成 功。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情况，投 资者应实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由 投资者自行承担。   本基金申购赎回历程中波及的基金份额、现款替代、现款差额偏激他对价 的算帐交收适用关系《业务法令》和参与各方关系公约的关联章程。具体算帐 交收和登记办理时刻将在招募评释书中载明。   如若登记机构和基金管束东谈主在算帐交收时发现不可普通践约的情形，则依 据关系《业务法令》和参与各方关系公约的关联章程进行处理。   基金管束东谈主、登记机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额合手有东谈主利 益不存在本色性不利影响的前提下，对上述申购赎回的方法以及算帐交收和登 记的办理时刻、方式、处理法令等进行休养，并在驱动实施前依照《信息知道 办法》的关联章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购赎回单元由基金管束东谈主确定和休养，具体详见本基金招募评释书或关系公告 的章程。基金管束东谈主可根据基金运作情况、商场情况和投资者需求，在法律法 规允许的情况下，休养最小申购赎回单元。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金            基金合同 申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总范围或赎回总范围进行限定， 并在申购赎回清单中公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见招募评释书或关系公告。 基金管束东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权 益。基金管束东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采选上述措施对基金范围 赐与限定。具体见基金管束东谈主关系公告。 律律例允许的情况下，休养上述章程申购份额和赎回份额的数目限制，或者新 增基金范围限定措施。基金管束东谈主必须在休养实施前依照《信息知道办法》的 关联章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额 偏激他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金管束东谈主应交 付给赎回东谈主的现款替代、现款差额偏激他对价。 交游所开市前公告。申购赎回清单的内容与方法见本基金招募评释书。   本基金基金份额净值的测度，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后测度，并在 T+1 日内公告。如遇额外情况，经履行稳妥方法，不错稳妥延 迟测度或公告。   改日，若商场情况发生变化，或关系业务法令发生变化，或执行情况需要， 基金管束东谈主不错在不违犯关系法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、 基金份额净值、申购赎回清单测度和公告时刻或频率进行休养并提前公告。 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度，具体章程见招募 评释书。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。 投资东谈主的申购央求。 遇公众节沐日或外汇商场休市导致基金管束东谈主无法测度当日基金钞票净值或无 法进行证券交游。 申购赎回清单编制随性或 IOPV 测度随性。 法办理申购，或者指数编制机构、关系证券、期货交游所等因极端情况使申购 赎回清单无法编制或编制不妥。上述极端情况指基金管束东谈主无法料念念并不可控 制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据错 误等。 对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 份额达到基金管束东谈主所设定的上限。 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东谈主的申购达到基金管束东谈主所设定的 上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同 商证明后，基金管束东谈主应当采选暂停接受基金申购央求的措施。 大变化、发生证券交游就业公司等机构认定的交游极端情况并决定暂停提供部 分或者一起港股通就业，或者发生其他影响通过港股通进行普通交游的情形。   发生上述除第 6、7、8 项之外的暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停 接受投资东谈主的申购央求时，基金管束东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。   如若投资东谈主的申购央求被一起或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎 回对价： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。 遇公众节沐日或外汇商场休市导致基金管束东谈主无法测度当日基金钞票净值或无 法进行证券交游。 份额达到基金管束东谈主所设定的上限。 管束东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回央求。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管束东谈主应当采选减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求的措 施。 就业公司等机构认定的交游极端情况并决定暂停提供部分或者一起港股通就业， 或者发生其他影响通过港股通进行普通交游的情形。   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受投资者的赎 回央求或减速支付赎回对价时，基金管束东谈主应根据关联章程在章程媒介上刊登 暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、基金份额的非交游过户等其他业务   登记机构可依据其业务法令，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   在条件许可的情况下，登记机构可依据关系法律律例偏激业务法令，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十、其他申购赎回方式 基金管束东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎 回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 金份额合手有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管束东谈主不错制定聚拢申购业 务的关系法令。 有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，采选其他合理的申购、赎回方式，并于 新的申购、赎回方式驱动实践前赐与公告。 性不利影响的情况下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公 告。 订书面录用代理公约并公告。 且对合手有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，安排特意的申购方式，并于新的 申购方式驱动实践前另行公告。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金        基金合同   十一、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额合手有东谈主 通过中国证监会招供的交游局面或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额合手有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。   十二、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限拖累公司针对交游型开 放式证券投资基金修改现存的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，基金管束东谈主有权休养本基金的算帐交收与登 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与知道并在本基金的招募评释书偏激更新中 赐与更新，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   十三、基金管束东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额合手有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充 和休养并提前公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。              第九部分      基金合同当事东谈主及权柄义务    一、基金管束东谈主    （一）基金管束东谈主简况    称号：富国基金管束有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易教练区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座    法定代表东谈主：裴长江    开发日历：1999 年 4 月 13 日    批准开发机关及批准开发文号：中国证券监督管束委员会证监基金字 【1999】11 号    组织面目：有限拖累公司    注册成本：东谈主民币 5.2 亿元    存续期限：合手续计算    磋商电话：021-20361818    （二）基金管束东谈主的权柄与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同孤独运用并管束基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法律例程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；    （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金             基金合同   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司足下鼓动权柄，为基金的 利益足下因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益足下诉讼权柄或 者实施其他法律行动；   （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其 他为基金提供就业的外部机构；若本基金接纳证券经纪机构交游结算模式，基 金管束东谈主有权采选代表本基金进行场内交游、算作结算参与东谈主代理本基金进行 结算的证券经纪机构，并签订证券经纪就业公约；本基金管束东谈主亦有权决定本 基金证券交游模式的退换；   （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、 赎回、退换和收益分派等的业务法令；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以老实信用、严慎勤恳的原则管束和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤独，对所管束的不同基金分 别管束，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳妥合理的措施使测度基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜基金合同等法律文献的章程，按关联章程测度并公告基金净值信息， 确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程，履行信息知道及 阐述义务；   （12）保守基金交易玄妙，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他关联章程另有章程外，以及根据监管机构、司法机关等 有权机关的要求或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况外，在基金信 息公开知道前应予逃避，不向他东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东谈主 分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他 关系贵府，保存期限不低于法律律例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，并 且保证投资者大概按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派； 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金                基金合同   （19）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监 会并文牍基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额合手有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担拖累；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益足下诉讼权柄或实施 其他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不可生 效，基金管束东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；登记机构及发售代理机构将协 助基金管束东谈主完成关系资金的退还使命；   （25）实践成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：吉利银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉利金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织面目：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续时期：合手续计算   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   （二）基金托管东谈主的权柄与义务 括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法律例程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯基金 合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应呈文中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤恳尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）开发特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备饱和的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金辞别确立账户，孤独核算，分账 管束，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金             基金合同   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、基金合同偏激他关联章程另有规 定外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部 专科参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开知道前应予逃避，不向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管束东谈主测度的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息知道事项；   （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具见识， 评释基金管束东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若 基金管束东谈主有未实践基金合同章程的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采选了 稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系贵府，保存 期限不少于法律律例的章程；   （12）保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关联章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；   （18）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监 会和银行业监督管束机构，并文牍基金管束东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，同意担抵偿拖累，其抵偿责 任不因其退任而革职；   （20）按章程监督基金管束东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管束东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向 基金管束东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东谈主和基 金合同确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主算作基 金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项足下表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 务包括但不限于：   （1）庄重阅读并校服基金合同、招募评释书、基金居品贵府纲领等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息知道，实时足下权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律律例和基金合同所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同隔断的有限 拖累； 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金            基金合同   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游历程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。            第十部分   基金份额合手有东谈主大会   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若改日本基金份额合手有东谈主大会成立 日常机构，则按照届时灵验的法律律例的章程实践。   若以本基金为方向基金且基金管束东谈主和基金托管东谈主与本基金调换的联合基 金的基金合同成效，鉴于本基金和联合基金的关系性，本基金联合基金的基金 份额合手有东谈主不错凭所合手有的联合基金的基金份额径直出席或者录用代表出席本 基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。在测度参会份额和计票时，联合基金 合手有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有 东谈主大会的权益登记日，联合基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东谈主 所合手有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，测度结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一 参会份额领有对等的投票权。   联合基金的基金管束东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的整体基金份 额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份足下表决权，但可接受联合基金的 特定基金份额合手有东谈主的录用以联合基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本 基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   联合基金的基金管束东谈主代表联合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本 基金份额合手有东谈主大会的，须先遵从联合基金基金合同的约定召开联合基金的基 金份额合手有东谈主大会，联合基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基 金份额合手有东谈主大会的，由联合基金的基金管束东谈主代表联合基金的基金份额合手有 东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   若将来法律律例对基金份额合手有东谈主大会另有章程的，以届时灵验的法律法 规为准。   一、召开事由 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金             基金合同 事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）休养基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬，但根据法律律例的要求调 整该等报酬圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或测度合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额测度，下同）就团结事项 书面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但被深圳证券交游所决定隔断上市的除外；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手 有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率或者变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记机构的关系业务法令发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或就业；   （6）基金管束东谈主、关系证券/期货交游所、基金登记机构在法律法律例程 或中国证监会许可的范围内休养或修改《业务法令》，包括但不限于关联基金 认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （7）休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）休养基金份额净值、申购赎回清单的内容、测度和公告的时刻或频率；   （9）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。 要求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金 份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 召开基金份额合手有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大 会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得装扮、禁锢。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 公告。基金份额合手有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东谈主大会所采选的具体通信方式、录用的公证机关偏激 磋商方式和磋商东谈主、表决见识寄交的截止时刻和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管束 东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应 另行书面文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。 基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表 决见识的计票效能。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 合手有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 合手有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲授相宜法律律例、基金合 同和会议文牍的章程，况且合手有基金份额的凭证与基金管束东谈主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。 再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面目或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个使命日内阿谀公 布关系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍章程的方式收取基金份额合手有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文牍不插足收取表决见识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额合手有 东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金          基金合同 议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决见识或授权 他东谈主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额合手有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决见识的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的录用东谈主合手有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证 明相宜法律律例、基金合同和会议文牍的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并足下表决权， 具体方式在会议文牍中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议方法比照现场开会和 通信方式开会的方法进行。基金份额合手有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔断基金合同、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主 大会接洽的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主合手东谈主按照下列第七条章程方法确定和 公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未 能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如若基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份 额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管束东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决 议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或 基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、 隔断基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分 的相背凭据讲授，不然提交相宜会议文牍中章程的证明投资者身份文献的表决 视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文牍章程的表决见识视为灵验表决，表 决见识笼统不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金 份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金          基金合同 审议、逐项表决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大解析知 为准。   七、计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议驱动后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当赶紧公布重 新盘点结果。   （4）计票历程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实践成效的基金份额合手有 东谈主大会的决议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对整体基金份额合手有东谈主、基金 管束东谈主、基金托管东谈主均有不奋发。   九、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或 监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额合手 有东谈主大会审议。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金            基金合同  第十一部分    基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一）基金管束东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责隔断：   （二）基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一）基金管束东谈主的更换方法 理东谈主提名东谈主选由临时基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或测度合手有 10%以上（含 的基金管束东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 理东谈主、基金托管东谈主、单独或测度合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 合手有东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的章程，从提名东谈主选中择优指定临时 基金管束东谈主。基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或测度合手有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额合手有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管束东谈主； 合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章程媒介公告； 管束业务贵府，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主持理基金管束业务的 叮咛手续，临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时领受。新任基金管束东谈主或 临时基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；基金管束东谈主、临时 基金管束东谈主、新任基金管束东谈主支吾各自履职行动照章承担拖累； 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管束东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东谈主； 合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章程媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管束东谈主 查对基金钞票总值和净值； 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金              基金合同 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主领受基金管束业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东谈主或原任 基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的章程继续履行关系职责，并保证不合 基金份额合手有东谈主的利益酿成毁伤。原任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主在继续履 行关系职责时期，仍有权按照本基金合同的章程收取基金管束费或基金托管费。   四、本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡直 接援用法律律例或监管法令的部分，如法律律例或监管法令修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。           第十二部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程缔结 托管公约。   缔结托管公约的主见是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值测度、收益分派、信息知道及互相监督等关系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同             第十三部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限拖累公司对于交游所交游型 绽放式证券投资基金登记结算业求实施敬佩》界说的基金份额的登记、存管、 结算及关系业务。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限拖累公司。基金管束东谈主应与代 理东谈主签订录用代理公约，以明确基金管束东谈主和代理机构在投资者基金账户管束、 基金份额登记、算帐及基金交游证明、披发红利、建立并督察基金份额合手有东谈主 名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 依照关联章程于驱动实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿拖累，但司法强制检查情形及法 律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的就业； 法承担相应的抵偿拖累； 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同            第十四部分    基金的投资   一、投资方向   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地竣事投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创 板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的股票、存托凭 证、债券（国债、央行单据、场地政府债券、政府支合手机构债券、政府支合手债 券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、 可分离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、钞票支 合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍用具（股指期货、国债期货、 股票期权等）、货币商场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须相宜中国证监会关系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均 含存托凭证）的比例不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票 的 80%，因法律律例的章程而受限制的情形除外。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行稳妥方法后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应休养。   三、投资策略   本基金接纳完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应休养。当预期 指数成份股发生休养和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些额外情况导致流 动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管束东谈主可 以对投资组合管束进行稳妥变通和休养，从而使得投资组合邃密地追踪标的指 数。   额外情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指数 成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票永远停牌；（4）因基金的 申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响；（5）由于交游成本、 交游轨制等原因导致基金无法实时完成投资组合的同按序整；（6）其他合理原 因导致本基金管束东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未 作出休养的，基金管束东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策方法 后实时对关系成份股进行休养。   在普通商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的全齐值不最初 0.2%，年 追踪舛讹不最初 2%。如因标的指数编制法令休养或其他身分导致追踪偏离度和 追踪舛讹最初普通范围的，基金管束东谈主将采选合理措施幸免追踪偏离度和追踪 舛讹进一步扩大。   本基金管束东谈主按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应休养。本基金投资于标的指数 成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且 不低于非现款基金钞票的 80%，股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融工 具的投资比例依照法律律例或监管机构的章程实践。   本基金通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港股票商场。 本基金接纳完全复制法，通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，以 更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   本基金在详尽议论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛讹的最小化。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同   本基金管束东谈主将基于对国表里宏不雅经济时势的深入分析、国内财政战略与 货币战略等身分对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期限定下的钞票类属树立策略。在债券投资组合构建和管束过 程中，本基金管束东谈主将具体接纳期限结构树立、商场退换、信用利差和相对价 值判断、信用风险评估、现款管束等管束妙技进行个券采选。本基金债券投资 的主见是在保证基金钞票流动性的基础上，裁汰追踪舛讹。   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基 金在详尽分析可退换债券和可交换债券的股性特征、债性特征等身分的基础上， 采选其中刊行条件较好、公司基本面优秀、流动性清雅、具有投资价值的可转 换债券及可交换债券，并以合理的价钱买入，争取稳健的投资文牍。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票支合手证券标的钞票的 质地和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析， 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为主见，主要选 择流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   本基金投资国债期货将根据风险管束的原则，以套期保值为主见，结合对 宏不雅经济时势和战略趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债期货 和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等贪图进行追踪监控，主要采选流 动性好、交游活跃的国债期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金投资股票期权将按照风险管束的原则，以套期保值为主要主见，主 要采选流动性好、交游活跃的股票期权合约，以裁汰交游成本，提高投资效率， 从而更好地追踪标的指数。   本基金可在详尽议论预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业 务。   为更好地竣事投资方向，在加强风险戒备并校服审慎计算原则的前提下， 本基金可根据投资管束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场 环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的 基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，在履行稳妥方法后，本基金 可相应休养和更新关系投资策略，并在招募评释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般钞票支合手证券的比例，不得最初 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金合手有的一起钞票支合手证券，其市值不得最初基金钞票净值的   （4）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券范围的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的一起基金投资于团结原始权益东谈主的万般钞票支合手 证券，不得最初其万般钞票支合手证券测度范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券时期，如若其信用等级着落、不再相宜投资圭臬， 应在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当遵从下列（8）-（13）要求：   （8）本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得最初 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金              基金合同 基金钞票净值的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得最初基金钞票净值 的 15%；   （9）本基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   （10）本基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得最初 基金合手有的股票总市值的 20%；合手有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金合手 有的债券总市值的 30%；   （11）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度 （轧差测度）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所合手有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，测度（轧差测度）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （12）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得最初上一交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一交游日基金钞票净值的 30%；   （13）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交游的，应当校服下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得最初基金钞票净 值的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现款或交游所法令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得最初基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数测度；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，合手有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个 月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得 最初基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流 动性受限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最初基金合手有该证券 总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均测度；   （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值测度不得最初基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主 之外的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保合手一致；   （21）本基金钞票总值不最初基金钞票净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践；   （23）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性 限制等基金管束东谈主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的， 基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会章程的额外情形除外。 因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的因 素以致基金投资不相宜第（18）项章程的，基金管束东谈主不得新增出借业务。法 律律例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之 日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行稳妥方法后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金          基金合同   为爱护基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程回绝从事的其他行动。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实 际限定东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵从基 金份额合手有东谈主利益优先原则，戒备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱实践。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与知道。要紧关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或休养上述回绝性章程，基金管束东谈主在履行适 当方法后，本基金可不受上述章程的限制或按休养后的章程实践。   五、标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为恒生生物科技指数。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会阐述并提议解 决决议，如退换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上 述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依时期，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额合手有 东谈主利益优先原则撑合手基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需 召开基金份额合手有东谈主大会，基金管束东谈主履行稳妥方法后，在章程媒介上公告。   本基金的功绩相比基准为恒生生物科技指数收益率（使用估值汇率折算）。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基 金与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相同的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机 制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游法令等互异带来的独有风险。   七、基金管束东谈主代表基金足下鼓动或债权东谈主权柄的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金        基金合同              第十五部分    基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激 他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和刑事拖累   本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金登记机 构和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主督察。基金管束东谈主、基金托管东谈主、 证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律拖累，其债权东谈主不得对本基金财产足下请求冻结、扣押或其他权柄。除照章 律律例和基金合同的章程刑事拖累外，基金财产不得被刑事拖累。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游局面的交游日以及国度法 律法律例程需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约、债券和银行进款本息、钞票支合手证券、应收款项、其他投资等钞票及负 债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 司帐准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃商场且大概获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于 该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近交游日的报价不可真实响应公允价值的，支吾报价进行休养， 确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中议论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，如若该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值工夫中不应将该 限制算作特征议论。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多数合手有关系钞票或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息支合手的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系钞票或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金            基金合同 对估值进行休养并确定公允价值。   四、估值方法 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化 身分，休养最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值工夫确定公允价值；   （3）知道受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动 公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等知道受限股票），按监管机构或行业协会关联 章程确定公允价值。 就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，足下回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间中式第三方估值基准就业机构提供的相应品种的唯独估值全价或 推选估值全价进行估值，同期充分议论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未足下回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交游的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 前情况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息支合手的估值工夫确定其公允价 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生 要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。 会的关系章程进行估值。 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 价，或其他不错响应公允价值的汇率。 通机制波及的境社交游局面所在地的法律法律例程应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程休养或其他原因导致基金执行 交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金休养日或执行支付日 进行相应的估值休养。 按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 方法及关系法律律例的章程或者未能充分爱护基金份额合手有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律律例，基金净值信息测度和基金司帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金司帐拖累方由基金管束东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽 后，仍无法达成一致的见识，按照基金管束东谈主对基金净值信息的测度结果对外 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金              基金合同 赐与公布。   五、估值方法 额的余额数目测度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛讹计入基金财产。基金管束东谈主不错开发大额赎回情形下的净值精度救急休养 机制。法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主于每个使命日测度基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个使命日对基金钞票估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管束东谈主按章程对外公布。   六、估值随性的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值随性时，视为基金份额净值随性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，如若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罅隙酿成估值随性，导致其他当事东谈主碰到损失的， 罅隙的拖累东谈主应当对由于该估值随性碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值随性处理原则”给予抵偿，承担抵偿拖累。   上述估值随性的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据测度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值随性已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值随性拖累方应及 时协作各方，实时进行改革，因改革估值随性发生的用度由估值随性拖累方承 担；由于估值随性拖累方未实时改革已产生的估值随性，给当事东谈主酿成损失的， 由估值随性拖累方对径直损失承担抵偿拖累；若估值随性拖累方也曾积极协作， 况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行改革而未改革，则其应当承担相应 抵偿拖累。估值随性拖累方支吾改革的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值 随性已得到改革。   （2）估值随性的拖累方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值随性的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值随性而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值随性拖累方仍支吾估值随性负责。如若由于取得不妥得利确当事东谈主不返 还或不一起返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 随性拖累方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥 得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权柄；如若取得不妥得利确当事东谈主也曾 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上已 经取得的不妥得利返还的总和最初其执行损失的差额部分支付给估值随性拖累 方。   （4）估值随性休养接纳尽量规复至假定未发生估值随性的正确情形的方式。   （5）按法律法律例程的其他原则处理估值随性。   估值随性被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值随性发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值随性发生 的原因确定估值随性的拖累方；   （2）根据估值随性处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值随性酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值随性处理原则或当事东谈主协商的方法由估值随性的拖累方进行 改革和抵偿损失；   （4）根据估值随性处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值随性的改革向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值测度出现随性时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）随性偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同 管东谈主并报中国证监会备案；随性偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行 业另有通行作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金钞票净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责测度，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管束东谈主应于每个使命日交游收尾后测度当日的基金钞票净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值测度结果复核证明后发送 给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息按章程赐与公布。   九、额外情形的处理 舛讹不算作基金钞票估值随性处理。 外汇商场、指数编制机构及进款银行等级三方机构发送的数据随性，或国度会 计战略变更、商场法令变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和 基金托管东谈主天然也曾采选必要、稳妥、合理的措施进行检查，但未能发现该错 误的，由此酿成的基金钞票估值随性，基金管束东谈主和基金托管东谈主革职抵偿拖累。 但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥或松懈由此酿成的影 响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值休养不算作基金钞票估值随性 处理。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同            第十七部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 中发生的用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。管束费的 测度方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日计提，按月支付。经由基金托管东谈主与基金管束东谈主两边查对 无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命 日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 测度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经由基金托管东谈主与基金管束东谈主两边查对 无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支取 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应协 议章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管束东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金         基金合同          第十八部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 益率以及基金的可供分派利润进行评价，当收益评价日审定的基金份额净值增 长率最初标的指数同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管束 东谈主可进行收益分派； 额收益率决定时，基于本基金的特性，本基金收益分派无需以弥补耗费为前提， 收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派 利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益 分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 定。   在校服法律律例和监管部门的章程，且对基金份额合手有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下，基金管束东谈主在履行稳妥方法后可对基金收益分派原则和支付 方式进行休养，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管束东谈主发布的公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明松手收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金                 基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如若基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度知道； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介公告。          第二十部分      基金的信息知道   一、本基金的信息知道应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息知道办 法》、《流动性风险管束章程》、基金合同偏激他关联章程。关系法律律例关 于信息知道的知道方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其 最新章程。   二、信息知道义务东谈主   本基金信息知道义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有 东谈主大会的基金份额合手有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监 会章程的天然东谈主、法东谈主和违规东谈主组织。   本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的章程知道基金信息，并保证所知道信息的真实性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予知道的基金 信息通过相宜中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息知道办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介知道， 并保证基金投资者大概按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开知道 的信息贵府。   三、本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开知道的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息知道义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开知道的信息接纳阿拉伯数字；除尽头评释外，货币单元为东谈主民 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同 币元。   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府纲领 合手有东谈主大会召开的法令及具体方法，评释基金居品的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 知道及基金份额合手有东谈主就业等内容。基金合同成效后，基金招募评释书的信息 发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募评释书并登 载在章程网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年 更新一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同成效后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变更 的，基金管束东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金产 品贵府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募评释书提醒性公告和基金合同提醒性公 告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵府 纲领、基金合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品贵府纲领登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托 管公约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 知道招募评释书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基 金管束东谈主应当至少每周在章程网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管束东谈主应当在不晚 于每个绽放日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点 知道绽放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站知道半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管束东谈主应当在基金份额 上市交游的三个使命日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并 将上市交游公告书提醒性公告登载在章程报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管束东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息知道文献上载明基金份额 申购、赎回对价的测度方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）申购赎回清单   在驱动办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主应当在每个绽放日， 通过其网站以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同成效后，本基金不错进行基金份额折算。基金管束东谈主有权确定基 金份额折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东谈主 应将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （九）基金依期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将 年度阐述登载在章程网站上，并将年度阐述提醒性公告登载在章程报刊上。基 金年度阐述中的财务司帐阐述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的 司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述， 将中期阐述登载在章程网站上，并将中期阐述提醒性公告登载在章程报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在章程网站上，并将季度阐述提醒性公告登载在章程报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度阐述、中期 阐述或者年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金依期阐述“影响投 资者决策的其他遑急信息”项下知道该投资者的类别、阐述期末合手有份额及占 比、阐述期内合手有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的额外 情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中知道基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时阐述   本基金发生要紧事件，关联信息知道义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行限定东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 发生变更； 时； 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金         基金合同 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）长远公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东谈主权益的，关系信息知道义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开长远， 并将关联情况立即阐述基金上市交游的证券交游所。   （十二）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十三）算帐阐述   基金合同隔断的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐阐述。基金财产算帐小组应当将算帐阐述登载在章程网站 上，并将算帐阐述提醒性公告登载在章程报刊上。   （十四）中国证监会章程的其他信息   本基金投资钞票支合手证券的，基金管束东谈主应在基金年度阐述及中期阐述中 知道其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和报 告期内总共的钞票支合手证券明细。   基金管束东谈主应在基金季度阐述中知道其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支 合手证券市值占基金净钞票的比例和阐述期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支合手证券明细。   本基金投资股指期货和国债期货的，基金管束东谈主应在季度阐述、中期阐述、 年度阐述等依期阐述和招募评释书（更新）等文献中知道股指期货和国债期货 交游情况，包括交游战略、合手仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股 指期货和国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游战略和 交游方向。   本基金投资股票期权的，基金管束东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述 等依期阐述和招募评释书（更新）等文献中知道股票期权交游情况，包括投资 战略、合手仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股票期权交游对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的投资战略和投资方向。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管束东谈主应在依期阐述和招 募评释书（更新）等文献中知道参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就 阐述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念防守评释。   基金管束东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等依期阐述和招募评释书 （更新）等文献中知道参与港股通交游的关系情况。   （十五）关系法律律例对于上述信息知道的章程发生变化时，基金管束东谈主 将按最新章程进行信息知道。   六、信息知道事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道管束轨制，指定特意部门 及高档管束东谈主员负责管束信息知道事务。   基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信 息知道内容与方法准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管束东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金依期阐述、更新的招 募评释书、基金居品贵府纲领、基金算帐阐述等公开知道的关系基金信息进行 复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或者电子证明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采选一家报刊知道本基金的信 息。基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道 的基金信息，并保证关系报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上知道信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介知道信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介和基金上市 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同 交游的证券交游所网站知道信息，况且在不同媒介上知道团结信息的内容应当 一致。   为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计阐述、法律见识书的 专科机构，应当制作使命底稿，并将关系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求知道信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金普通投资操作的前提下，自主提高信息知道就业的质地。具体要求应当 相宜中国证监会及自律法令的关系章程。前述自主知道如产生信息知道用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、暂停或蔓延信息知道的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延知道基金关系 信息： 他原因暂停交游时； 钞票价值或无法进行信息知道时； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后暂停估值的；   八、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法律例程将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查 阅、复制。   第二十一部分      基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 议成效后两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系方法后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主邻接的； 的身分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 立算帐小组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金管束东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命 东谈主员。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金            基金合同 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组协调秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 阐述出具法律见识书；   （6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐历程中发生的总共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐历程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐述经过相宜《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识 书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基 金财产算帐阐述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公 告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法 规的章程。             第二十二部分   爽约拖累   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违犯《基金法》 等法律律例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成损 害的，应当辞别对各自的行动照章承担抵偿拖累；因共同行动给基金财产或者 基金份额合手有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累，对损失的抵偿，仅限于 径直损失。一方承担连带拖累后有权根据另一方罅隙进度向另一方追偿。然而 发生下列情况的，当事东谈主免责： 章程算作或不算作而酿成的损失等； 酿成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东谈主 利益的前提下，基金合同大概继续履行的应当继续履行。非爽约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采选必要的措施，防守损失的扩大。莫得采选稳妥措施致 使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因防守损失扩大 而开销的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错，基 金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、稳妥、合理的措施进行检查，然而 未能发现随性的或者虽发现随性但因前述原因无法实时改革的，由此酿成基金 财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主革职抵偿拖累。然而基金管束东谈主 和基金托管东谈主应积极采选必要的措施松懈或排斥由此酿成的影响。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金          基金合同         第二十三部分    争议的处理和适用的法律   一、各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议， 如经友好协商未能处分的，均应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会 届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有不奋发。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉 方承担。   争议处理时期，基金管束东谈主与基金托管东谈主应信守各自的职责，继续至意、 勤恳、尽责地履行基金合同章程的义务，爱护基金份额合手有东谈主的正当权益。   二、基金合同受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。            第二十四部分   基金合同的效能   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 权代表署名或签章并在募集中束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面证明后成效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律不奋发。 金托管东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律效能。 的办公局面和营业局面查阅。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金         基金合同            第二十五部分       其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关联法律律例协商处分。          第二十六部分    基金合同内容摘录   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的权柄、义务   （一）基金管束东谈主的权柄与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同孤独运用并管束基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法律例程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司足下鼓动权柄，为基金的 利益足下因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益足下诉讼权柄或 者实施其他法律行动； 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金             基金合同   （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其 他为基金提供就业的外部机构；若本基金接纳证券经纪机构交游结算模式，基 金管束东谈主有权采选代表本基金进行场内交游、算作结算参与东谈主代理本基金进行 结算的证券经纪机构，并签订证券经纪就业公约；本基金管束东谈主亦有权决定本 基金证券交游模式的退换；   （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、 赎回、退换和收益分派等的业务法令；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以老实信用、严慎勤恳的原则管束和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤独，对所管束的不同基金分 别管束，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳妥合理的措施使测度基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜基金合同等法律文献的章程，按关联章程测度并公告基金净值信息， 确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联章程，履行信息知道及 阐述义务；   （12）保守基金交易玄妙，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他关联章程另有章程外，以及根据监管机构、司法机关等 有权机关的要求或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况外，在基金信 息公开知道前应予逃避，不向他东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东谈主 分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他 关系贵府，保存期限不低于法律律例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，并 且保证投资者大概按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监 会并文牍基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额合手有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担拖累；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益足下诉讼权柄或实施 其他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不可生 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金             基金合同 效，基金管束东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；登记机构及发售代理机构将协 助基金管束东谈主完成关系资金的退还使命；   （25）实践成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄与义务 括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法律例程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯基金 合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应呈文中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤恳尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）开发特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备饱和的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金辞别确立账户，孤独核算，分账 管束，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、基金合同偏激他关联章程另有规 定外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部 专科参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开知道前应予逃避，不向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管束东谈主测度的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息知道事项；   （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具见识， 评释基金管束东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若 基金管束东谈主有未实践基金合同章程的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采选了 稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系贵府，保存 期限不少于法律律例的章程；   （12）保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关联章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；   （18）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监 会和银行业监督管束机构，并文牍基金管束东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，同意担抵偿拖累，其抵偿责 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金             基金合同 任不因其退任而革职；   （20）按章程监督基金管束东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管束东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向 基金管束东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权柄和义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东谈主和基 金合同确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主算作基 金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项足下表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。 务包括但不限于：   （1）庄重阅读并校服基金合同、招募评释书、基金居品贵府纲领等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息知道，实时足下权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律律例和基金合同所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同隔断的有限 拖累；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游历程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法令   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若改日本基金份额合手有东谈主大会成立 日常机构，则按照届时灵验的法律律例的章程实践。   若以本基金为方向基金且基金管束东谈主和基金托管东谈主与本基金调换的联合基 金的基金合同成效，鉴于本基金和联合基金的关系性，本基金联合基金的基金 份额合手有东谈主不错凭所合手有的联合基金的基金份额径直出席或者录用代表出席本 基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。在测度参会份额和计票时，联合基金 合手有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有 东谈主大会的权益登记日，联合基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东谈主 所合手有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，测度结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一 参会份额领有对等的投票权。   联合基金的基金管束东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的整体基金份 额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份足下表决权，但可接受联合基金的 特定基金份额合手有东谈主的录用以联合基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本 基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金             基金合同   联合基金的基金管束东谈主代表联合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本 基金份额合手有东谈主大会的，须先遵从联合基金基金合同的约定召开联合基金的基 金份额合手有东谈主大会，联合基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基 金份额合手有东谈主大会的，由联合基金的基金管束东谈主代表联合基金的基金份额合手有 东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   若将来法律律例对基金份额合手有东谈主大会另有章程的，以届时灵验的法律法 规为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）休养基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬，但根据法律律例的要求调 整该等报酬圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或测度合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额测度，下同）就团结事项 书面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但被深圳证券交游所决定隔断上市的除外；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手 有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率或者变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记机构的关系业务法令发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或就业；   （6）基金管束东谈主、关系证券/期货交游所、基金登记机构在法律法律例程 或中国证监会许可的范围内休养或修改《业务法令》，包括但不限于关联基金 认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （7）休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）休养基金份额净值、申购赎回清单的内容、测度和公告的时刻或频率；   （9）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。 要求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金            基金合同 份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 召开基金份额合手有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大 会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得装扮、禁锢。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 公告。基金份额合手有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中评释本次基金份额合手有东谈主大会所采选的具体通信方式、录用的公证机关偏激 磋商方式和磋商东谈主、表决见识寄交的截止时刻和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管束 东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应 另行书面文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。 基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表 决见识的计票效能。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 合手有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 合手有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲授相宜法律律例、基金合 同和会议文牍的章程，况且合手有基金份额的凭证与基金管束东谈主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。 再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面目或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个使命日内阿谀公 布关系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍章程的方式收取基金份额合手有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文牍不插足收取表决见识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额合手有东谈主 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决见识或授权他 东谈主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额合手有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决见识的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的录用东谈主合手有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证 明相宜法律律例、基金合同和会议文牍的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并足下表决权， 具体方式在会议文牍中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议方法比照现场开会和 通信方式开会的方法进行。基金份额合手有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔断基金合同、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主 大会接洽的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主合手东谈主按照下列第（七）条章程方法确 定和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大 会决议。大会主合手东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代 表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如若基 金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基 金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管束东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出 的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金          基金合同 基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、 隔断基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分 的相背凭据讲授，不然提交相宜会议文牍中章程的证明投资者身份文献的表决 视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文牍章程的表决见识视为灵验表决，表 决见识笼统不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金 份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大解析知 为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议驱动后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当赶紧公布重 新盘点结果。   （4）计票历程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实践成效的基金份额合手有 东谈主大会的决议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对整体基金份额合手有东谈主、基金 管束东谈主、基金托管东谈主均有不奋发。   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、 表决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例 或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额 合手有东谈主大会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金          基金合同 益率以及基金的可供分派利润进行评价，当收益评价日审定的基金份额净值增 长率最初标的指数同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管束 东谈主可进行收益分派； 额收益率决定时，基于本基金的特性，本基金收益分派无需以弥补耗费为前提， 收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派 利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益 分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 定。   在校服法律律例和监管部门的章程，且对基金份额合手有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下，基金管束东谈主在履行稳妥方法后可对基金收益分派原则和支付 方式进行休养，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管束东谈主发布的公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明松手收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产管束、运作关联用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 中发生的用度； 用。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。管束费的 测度方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日计提，按月支付。经由基金托管东谈主与基金管束东谈主两边查对 无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命 日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 测度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经由基金托管东谈主与基金管束东谈主两边查对 无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个使命 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支取 日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应 公约章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管束东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。   五、基金的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地竣事投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创 板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的股票、存托凭 证、债券（国债、央行单据、场地政府债券、政府支合手机构债券、政府支合手债 券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、可交换债券、 可分离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、钞票支 合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍用具（股指期货、国债期货、 股票期权等）、货币商场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须相宜中国证监会关系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均 含存托凭证）的比例不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票 的 80%，因法律律例的章程而受限制的情形除外。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行稳妥方法后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应休养。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般钞票支合手证券的比例，不得最初 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金合手有的一起钞票支合手证券，其市值不得最初基金钞票净值的   （4）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券范围的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的一起基金投资于团结原始权益东谈主的万般钞票支合手 证券，不得最初其万般钞票支合手证券测度范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券时期，如若其信用等级着落、不再相宜投资圭臬， 应在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货和国债期货交游的，应当遵从下列（8）-（13）要求：   （8）本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得最初 基金钞票净值的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得最初基金钞票净值 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金              基金合同 的 15%；   （9）本基金在职何交游日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   （10）本基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得最初 基金合手有的股票总市值的 20%；合手有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金合手 有的债券总市值的 30%；   （11）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度 （轧差测度）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所合手有的 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，测度（轧差测度）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （12）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得最初上一交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一交游日基金钞票净值的 30%；   （13）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交游的，应当校服下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得最初基金钞票净 值的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现款或交游所法令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得最初基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数测度；   （17）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，合手有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个 月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得 最初基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流 动性受限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得最初基金合手有该证券 总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均测度；   （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值测度不得最初基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主 之外的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保合手一致；   （21）本基金钞票总值不最初基金钞票净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践；   （23）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性 限制等基金管束东谈主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的， 基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会章程的额外情形除外。 因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的因 素以致基金投资不相宜第（18）项章程的，基金管束东谈主不得新增出借业务。法 律律例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之 日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行稳妥方法后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金          基金合同   为爱护基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程回绝从事的其他行动。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实 际限定东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵从基 金份额合手有东谈主利益优先原则，戒备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱实践。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与知道。要紧关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或休养上述回绝性章程，基金管束东谈主在履行适 当方法后，本基金可不受上述章程的限制或按休养后的章程实践。   六、基金钞票净值的测度和公告方式   （一）测度方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   基金合同成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基 金管束东谈主应当至少每周在章程网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管束东谈主应当在不晚 于每个绽放日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点 知道绽放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站知道半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 议成效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系方法后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主邻接的； 的身分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金管束东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命 东谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金           基金合同   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产算帐小组协调秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 阐述出具法律见识书；   （6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐历程中发生的总共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐历程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐述经过相宜《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识 书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基 金财产算帐阐述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公 告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法 规的章程。   八、争议处分方式   （一）各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争 议，如经友好协商未能处分的，均应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照 该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 并对各方当事东谈主具有不奋发。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由 败诉方承担。   争议处理时期，基金管束东谈主与基金托管东谈主应信守各自的职责，继续至意、 勤恳、尽责地履行基金合同章程的义务，爱护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （二）基金合同受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港尽头行政 区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。   本页无正文，为《富国恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金基金 合同》的署名盖印页。   基金管束东谈主：富国基金管束有限公司（章）   法定代表东谈主或授权代表：（署名或签章）   基金托管东谈主：吉利银行股份有限公司（章）   法定代表东谈主或授权代表：（署名或签章）   签订地点：   签订日：    年   月   日

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