发布日期：2025-11-24 04:36    点击次数：95

富国恒生生物科技交易型敞开式指数证     券投资基金托管左券  基金握住东说念主：富国基金握住有限公司  基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金                                                                                                         托管左券                                                                    目 录 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券   鉴于富国基金握住有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 包袱公司，按影相关法律法例的章程具备担任基金握住东说念主的履历和才气，拟召募 刊行富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金；   鉴于吉祥银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按影相关法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才气；   鉴于富国基金握住有限公司拟担任富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券 投资基金的基金握住东说念主，吉祥银行股份有限公司拟担任富国恒生生物科技交易型 敞开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金的基金握住东说念主和基 金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协 议时应具有疏通的含义；若有抗击应以基金合同为准，并依其条件讲解。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金                    托管左券                  一、 基金托管左券当事东说念主     （一）基金握住东说念主     称呼：富国基金握住有限公司     住所：中国（上海）解放贸易稽察区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     蛊卦日历：1999 年 4 月 13 日     批准蛊卦机关及批准蛊卦文号：中国证券监督握住委员会证监基金字【1999】     组织形势：有限包袱公司     注册成本：东说念主民币 5.2 亿元     存续期限：抓续谋略     研究电话：021-20361818     （二）基金托管东说念主     称呼：吉祥银行股份有限公司     注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼     法定代表东说念主：谢永林     成立日历：1987 年 12 月 22 日     批准蛊卦机关和批准蛊卦文号：中国东说念主民银行银复 1987【365】号     组织形势：股份有限公司     注册成本：19,405,918,198 元东说念主民币     存续时代：抓续谋略     基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号     研究电话：0755-88674238     谋略范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现； 各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇入款、汇款； 境内境外告贷；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金         托管左券 外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信走访、商讨、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经相关监 管机构批准或允许的其他业务。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券          二、 基金托管左券的依据、意见和原则   （一）缔结托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金运作握住办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督握住办法》、《公开召募证券投资基金信息流露握住办法》 （以下简称“《信息流露办法》”）                、《证券投资基金信息流露内容与样式准则第 7 号 〈托管左券的内容与样式〉》等相关法律法法例程（以下简称“法律法例”或“相 关法律法例”）和《富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》 的约定制订。   （二）缔结托管左券的意见   缔结本左券的意见是明确基金握住东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值推断打算、收益分派、信息流露及彼此监督等相关事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管左券的原则   基金握住东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金              托管左券       三、 基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘程序的， 基金握住东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 相关时期系统，对基金履行投资是否相宜基金合同对于证券遴聘程序的约定进行 监督，对存在合理疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为处所指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为 更好地终了投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、 创业板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通处所股票、存托凭证、债券 （国债、央行单据、地方政府债券、政府援手机构债券、政府援手债券、金融债 券、企业债券、公司债券、次级债券、可救援债券、可交换债券、可分离交易可 转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、钞票援手证券、债券回购、 银行入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市集 器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相关规 定）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行妥当 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于处所指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%， 因法律法例的章程而受甩手的情形除外。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行妥当要领后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调整。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券（如适用）比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监 督：   （1）本基金投资于处所指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票援手证券的比例，不得越过基 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金               托管左券 金钞票净值的 10%；   （3）本基金抓有的沿路钞票援手证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （4）本基金抓有的归并（指归并信用级别）钞票援手证券的比例，不得越过 该钞票援手证券领域的 10%；   （5）本基金握住东说念主宰理的且由本基金托管东说念主托管的沿路基金投资于归并原始 权益东说念主的种种钞票援手证券，不得越过其种种钞票援手证券共计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票援手证券。 基金抓有钞票援手证券时代，要是其信用等级下落、不再相宜投资程序，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不越过本基金的总资 产，本基金所陈诉的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当奉命下列（8）-（13）要求：   （8）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过基 金钞票净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 15%；   （9）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票援手证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （10）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债 券总市值的 30%；   （11）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差推断打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差推断打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （12）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 30%；   （13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当驯顺下列（14）-（16）要求： 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金              托管左券    （14）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总数不得越过基金钞票净值 的 10%；    （15）开仓卖出认购期权的，应抓有足额处所证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物；    （16）未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数推断打算；    （17）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；    （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得越过 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 30%； 证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均推断打算；    （19）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金握住东说念主之外的 身分以至基金不相宜该比例甩手的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；    （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （21）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；    （22）本基金投资存托凭证的比例甩手依照境内上市交易的股票实践；    （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资甩手。    除上述第（6）、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金领域变动、处所指数成份股调整、处所指数成份股流动性甩手等 基金握住东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金握住 东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金握住东说念主之外的身分以至基 金投资不相宜第（18）项章程的，基金握住东说念主不得新增出借业务。法律法例另有 章程的，从其章程。    基金握住东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券 基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自基金合同成效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述甩手，如适用于本基金，基金握住东说念主在 履行妥当要领后，则本基金投资不再受相关甩手或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，通过过后监 督方式对基金握住东说念主基金投资辞铩羽履进行监督。   基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、履行 适度东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，奉命基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建树健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实践。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以流露。紧要关联交易应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法例相关基金从事关联交易的章程，基金握住东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他紧要强横关系的公司名 单及相关关联方刊行的证券名单。基金握住东说念主和基金托管东说念主有包袱确保关联交易 名单的真正性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方，基金 托管东说念主的关联方名单以其对外公开流露的信息为准。   如法律法例或监管部门取消或调整上述辞让性章程，基金握住东说念主在履行妥当 要领后，本基金可不受上述章程的甩手或按调整后的章程实践。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金握住 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金握住东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律法例及行业程序的、经稳固遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金握住东说念主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金 握住东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金握住东说念主可 以每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细当今已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基 金握住东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的， 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券 应实时向基金托管东说念主说明意义，协商治理。   基金握住东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易法则进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 形成的相应法律包袱及损失。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金握住东说念主莫得按照事前约定的交易对 手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金握住东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的相应损结怨包袱。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 中期单据进行监督。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金握住 东说念主遴聘入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金握住东说念主应根据法律法 规的章程及基金合同的约定，细目相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供 给基金托管东说念主，如基金握住东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行 名单的，视为基金握住东说念主认同通盘入款银行。基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的交易敌手是否相宜相关章程进行监督。对于不相宜章程的银行入款，基金 托管东说念主不错拒却实践，并陈述基金握住东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下章程： 投资于有入款期限，根据左券可提前支取的银行入款，不受上述比例甩手；投资 于具有基金托管东说念主履历的归并生意银行的银行入款、同行存单占基金钞票净值的 比例共计不得越过 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的归并生意银行的银行入款、 同行存单占基金钞票净值的比例共计不得越过 5%。相关法律法例或监管部门制定 或修改新的依期入款投资计谋，基金握住东说念主履行妥当要领后，可相应调整投资组 合甩手的章程。 务过程、岗亭职责、风险适度纪律和监察稽核轨制，切实防护相关风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核相关左券、账户 府上、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值推断打算、基金份额净值推断打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金           托管左券 收益分派、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监 督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金握住东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式陈述基金握住东说念主限期纠正。基金握住东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金握住东说念主收到书面陈述后应不才一责任日实时查对并以书面形势给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲解或举证，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随 时对陈述县项进行复查，督促基金握住东说念主改正。基金握住东说念主对基金托管东说念主陈述的 违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （九）基金握住东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金握住东说念主应 在章程时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行讲解或举证；对基金 托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监 督论说的事项，基金握住东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金握住东说念主依据交易要领还是成效的指示违抗法律、 行政法例和其他相关章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈述基金握住东说念主， 由此形成的损失由基金握住东说念主承担，基金托管东说念主在履行其陈述义务后，给以免责。 要是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票损失 的，基金托管东说念主容许担相应包袱。   （十一）基金托管东说念主发现基金握住东说念主有紧要违章步履，应实时论说中国证监 会，同期陈述基金握住东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金握住东说念主 无梗直意义，拒却、阻拦对方根据本托管左券章程诈骗监督权，或接收拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不改正的， 基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金握住东说念主应当驯顺审慎谋略原则， 配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险握住轨制，完善业务 过程，灵验防护和适度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券         四、 基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金握住东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 等投资所需账户、复核基金握住东说念主推断打算的基金钞票净值和基金份额净值、根据基 金握住东说念主指示办理算帐交收、相关信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金握住东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账握住、未实践或无故延长实践基金握住东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本左券偏激他相关章程时，应实时以书面形势陈述基 金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面形势给基金握住 东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金握住东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金握住东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以 供基金握住东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在章程时刻内回复基金握住东说念主并 改正。   （三）基金握住东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时论说中国证监会， 同期陈述基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，拒却、阻拦对方根据本左券章程诈骗监督权，或接收拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金握住东说念主提倡申饬仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券                五、 基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 财产。 法合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 确保基金财产的完好与落寞。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时陈述基金握住东说念主接收纪律进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 握住东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应责 任，但应当提供必要的协助。 金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 理。 基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金握住东说念主应 将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的托管账户，同期在章程时刻内， 聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资论说由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金           托管左券   （三）基金银行账户的开立和握住 称“托管账户”），并根据基金握住东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金握住东说念主 授权基金托管东说念主持理本基金银行账户的开立、销户、变更责任，本基金银行账户 无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于 中意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金握住东说念主不得假借本基金的口头开 立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户、证券资金账户和期货账户的开立和握住 基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 管东说念主和基金握住东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 证券资金账户。证券经纪机构根据相关法律法例、表任意文献为本基金开立相关 资金账户，并按照该证券经纪机构开户的过程和要求与基金握住东说念主签订相关左券。 存放在基金握住东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基 金握住东说念主所遴聘的证券经纪机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资 金算帐，也不负责看守证券资金账户内存放的资金。 开立和握住期货账户。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管账户的开设和握住   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司的相关章程，在中央国债登记结算有限 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金           托管左券 包袱公司、银行间市集算帐所股份有限公司根据相关章程以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金握住东说念主和基 金托管东说念主共同代表本基金签订寰球银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和握住 开立，在基金握住东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关 章程使用并握住。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看守   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 看守库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主 抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金握住东说念主和基金托管东说念主共同办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行灵验适度的证券不承担看守包袱。   （八）与基金财产相关的紧要合同的看守   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金握住东说念主负责。由基金握住东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金握住东说念主、基金托管东说念主 看守。除本左券另有章程外，基金握住东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同，基金握住东说念主应保证基金握住东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。 紧要合同的看守期限不低于法律法法例程的最低期限。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金            托管左券              六、 指示的发送、阐明及实践   基金握住东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主实践基金握住东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等相关事项。   （一）基金握住东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 文献，该文献应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签署， 还应附上法定代表东说念主的授权托福书。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被 授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到 授权文献的时刻为成效时刻。 东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主流露。但法律法法例程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券相差库指示以偏激他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。 托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明及实践的时刻和要领   基金握住东说念主发送指示应吸收加密传真方式或其他基金握住东说念主和基金托管东说念主双 方书面共同阐明的方式。   基金握住东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的谋略权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定要领发出的指示，基金握住东说念主不得否定其效率。但要是基金握住东说念主还是打消或 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券 革新对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的打消或革新基金握住东说念主已在指示 实践前按照本左券约定陈述基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本左券阐明后，则对 于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金握住东说念主 不承担包袱，授权已革新但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金握住东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。基金托管东说念主 在复核后应在规依期限内实践，不得延误。基金托管东说念主仅对基金握住东说念主提交的指 令按照本左券的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金握住东说念主发 送指示同期提交的其他文献府上的正当性、真正性、完好性和灵验性，基金握住 东说念主应保证上述文献府上正当、真正、完好和灵验。如因基金握住东说念主提供的上述文 件不对法、不真正、不完好或失去效率而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主 带来损失，基金托管东说念主不承担相应包袱。   基金握住东说念主可与基金托管东说念主协商，通过取消银行间债券交易成交单发送的授 权书等方式约定豁免逐笔银行间债券交易成交单的发送。如未授权，基金握住东说念主 应在交易终局后将银行间同行市集债券交易成交单实时传真给基金托管东说念主，并电 话阐明。要是银行间簿记系统还是生成的交易需要取消或拒绝，基金握住东说念主要书 面陈述基金托管东说念主。   如需在划款当日下达投资划款指示，基金握住东说念主在发送指示时，应为基金托 管东说念主留出实践指示所必需的时刻，除需洽商资金在途时刻外，还需给基金托管东说念主 留有至少 2 个小时的复核和审批时刻。基金握住东说念主向基金托管东说念主发送要求当日支 付的场外划款指示的最晚时刻为每个责任日的 15:00。划款指示到达时刻以基金托 管东说念主认定该划款指示为灵验划款指示的时刻为准。灵验划款指示是指指示要素（包 括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时 间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。由 于基金握住东说念主过失形成的指示传输不足时、未能留出敷裕的划款时刻，以至资金 未能实时到账所形成的损失由基金握住东说念主承担，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主应指定专东说念主吸收基金握住东说念主的指示，预先陈述基金握住东说念主其名单， 并与基金握住东说念主约定指示发送和吸收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即对相关内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须及 时陈述基金握住东说念主。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金           托管左券   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示实践收场后，基金托管东说念主应及 时陈述基金握住东说念主。   基金握住东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有敷裕的资金余 额，对基金握住东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予实践，但应立即陈述基金握住东说念主，由 基金握住东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效（取消）。在及 时陈述后，基金托管东说念主不承担因未实践该指示形成的相应损失及包袱。若基金管 理东说念主阐明该指示不予取消的（或未实时出具书面文献阐明取消指示或指示无效）， 资金备足并陈述基金托管东说念主的时刻视为指示收到时刻。   基金托管东说念主对实践基金握住东说念主的正当指示对基金财产形成的损失不承担相应 抵偿包袱。   （四）基金握住东说念主发送错误指示的情形和处理要领   基金握住东说念主发送错误指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或荒芜权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金握住东说念主的指示错误时，有权拒却执 行，并实时陈述基金握住东说念主改正。如需打消指示，基金握住东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管东说念主因实践基金握住东说念主的正当指示而对基金财产形成 损失的，基金托管东说念主不承担抵偿包袱。基金托管东说念主对实践基金握住东说念主的依据交易 要领还是成效的指示对本基金钞票形成的损失不承担抵偿包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理要领   若基金托管东说念主发现基金握住东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他相关章程， 或者违抗基金合同约定的，应当暂缓或拒却实践，立即陈述基金握住东说念主，在实时 陈述后，基金托管东说念主不承担因未实践该指示形成的相应损失及包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金握住东说念主指示实践的处理方法   对于基金握住东说念主发送的正当、灵验指示，基金托管东说念主由于自己原因，未按照 基金握住东说念主发送的指示实践，应在发现后实时接收纪律给以弥补；若对基金握住 东说念主、基金财产或投资东说念主形成损失的，由基金托管东说念主抵偿由此形成的径直损失。   （七）更换被授权东说念主的要领   基金握住东说念主更换被授权东说念主、革新或拒绝对被授权东说念主的授权，应至少提前一个 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金          托管左券 责任日，以书面方式（以下简称“授权变更陈述书”）陈述基金托管东说念主，同期基金 握住东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基 金握住东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更陈述书应加盖公章并由法定代表东说念主或其授 权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。授权文献变更 陈述应载明成效日历，原授权文献同期失效。授权陈述偏激变更均应以原本形势 投递基金托管东说念主。   基金托管东说念主更换接受基金握住东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话陈述基金 握住东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在吸收指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行稽察，如发现问题，应实时论说基金握住东说念主，基 金托管东说念主对实践基金握住东说念主的正当指示对基金财产形成的损失不承担抵偿包袱。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金           托管左券               七、 交易及算帐交收安排   （一）遴聘证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金握住东说念主应制定遴聘证券买卖的证券经纪机构的程序和要领。基金握住东说念主 负责遴聘代理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金握住东说念主与基金托管东说念主及证 券经纪机构签订本基金的证券经纪做事左券，就基金参与场内证券交易、结算等 具体事项进行约定，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的种种证券交易、证 券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。   基金握住东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的相关章程实践，若无明确章程的， 可参影相关证券买卖、证券经纪机构遴聘的法则实践。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行动结算参与东说念主代理本 基金进行结算；本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行动结算参 与东说念主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易（即除期货和交易所场内交易的 证券之外的交易）由基金托管东说念主或相关机构负责结算。本基金投资于证券发生的 通盘场酬酢易的资金汇划，由基金托管东说念主根据基金握住东说念主的场酬酢易划款指示具 体办理。   基金握住东说念主应保证基金托管东说念主在实践基金握住东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却实践基金握住东说念主发送的划款指示并同期通 知基金握住东说念主，并视账户余额充足时为指示投递时刻。基金握住东说念主在发送划款指 令时应充分洽商基金托管东说念主的划款处理时刻，一般为 2 个责任小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金握住东说念主相宜法律法例、基金合同、本左券 的指示不得拖延或拒却实践。   基金握住东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外流露净值之前， 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金           托管左券 必须保证本日通盘履行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载十足一致。要是由 于证券经纪机构提供的数据错误或者不完好以至履行交易记载与管帐账簿记载不 一致，形成基金管帐核算不完好或不真正，由此导致的损失由证券经纪机构承担。 要是由于基金握住东说念主自己原因以至履行交易记载与管帐账簿记载不一致，形成基 金管帐核算不完好或不真正，由此导致的损失由基金握住东说念主承担。   资金账目按日核实，账实相符。银行账户资金账目由基金握住东说念主与基金托管 东说念主按日核实。证券资金账户由基金握住东说念主与基金托管东说念主根据证券经纪机构提供的 对账单进行查对。   基金握住东说念主和基金托管东说念主每交易日终局后查对基金证券账目，并与证券经纪 机构提供的对账单数据进行查对，确保两边账目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程   基金份额申购、赎回的阐明、算帐由基金握住东说念主或其托福的登记机构负责。 本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额偏激他对价的清 算交收适用深圳证券交易所、中国证券登记结算有限包袱公司相关业务法则和参 与各方相关左券偏激往往翻新的相关章程。如遇特殊情况，两边协商处理。   要是登记机构相关的结算交收业务法则发生变更，则按最新法则办理。基金 握住东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法法例程和《基金合同》约定的 范围内，接收其他可行的交收方式。   （四）基金现款分成 法》的相关章程在中国证监会章程弁言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （五）基金融资及转融通证券出借业务   如本基金按国度相关章程进行融资、转融通证券出借业务时，基金托管东说念主应 为基金融资、转融通证券出借业务提供必要的协助。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金                托管左券             八、 基金钞票净值推断打算和管帐核算   （一）基金钞票净值的推断打算、复核与完成的时刻及要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目推断打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。基金握住东说念主不错蛊卦大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。法 律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金握住东说念主于每个责任日推断打算基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，按章程公告。   基金握住东说念主每个责任日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果以两边 约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核 结果提交给基金握住东说念主，由基金握住东说念主依据基金合同和相关法律法例对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金握住东说念主担任，基金托管东说念主承担复核包袱， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹备后，仍 无法达成一致的意见，按照基金握住东说念主对基金净值信息的推断打算结果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、债券和银行入款本息、钞票援手证券、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整 最近交易市价，细目公允价钱。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金            托管左券   （2）处于未上市时代以及流畅受限的有价证券应区分如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、 回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会相关章程细目公允 价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基准 做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间录取第三方估值基准做事机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值，同期充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （5）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可救援债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价行动估值全价；实行净价 交易的债券，录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，吸收在当 前情况下适用况且有敷裕可利用数据和其他信息援手的估值时期细目其公允价值。   （7）本基金投资股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约，一般以估值 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化的，吸收最近交易日结算价估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按影相关法律法例和行业协 会的相关章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金握住东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金           托管左券 值。   （11）估值推断打算中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价， 或其他不错反应公允价值的汇率。   （12）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交易互联互 通机制波及的境酬酢易场面所在地的法律法法例程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金履行缴纳 税金与估算的应交税金有各别的，基金将在相关税金调整日或履行支付日进行相 应的估值调整。   （13）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分提神基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律法例，基金净值信息推断打算和基金管帐核算的义务由基金握住东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金握住东说念主担任，基金托管东说念主承担复核包袱， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹备后，仍 无法达成一致的意见，按照基金握住东说念主对基金净值信息的推断打算结果对外给以公布。   （1）基金握住东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成 的误差不行动基金钞票估值错误处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记机构、证券经纪机构、 外汇市集、指数编制机构及入款银行品级三方机构发送的数据错误，或国度管帐 计谋变更、市集法则变更等非基金握住东说念主与基金托管东说念主原因，基金握住东说念主和基金 托管东说念主天然还是接收必要、妥当、合理的纪律进行稽察，但未能发现该错误的， 由此形成的基金钞票估值错误，基金握住东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金 握住东说念主、基金托管东说念主应当积极接收必要的纪律排斥或平缓由此形成的影响。   （3）对于因税收章程调整或其他原因导致基金履行交征税金与基金按照权责 发生制进行估值的应交税金有各别的，相关估值调整不行动基金钞票估值错误处 理。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券   （三）基金份额净值错误的处理方式   基金握住东说念主和基金托管东说念主将接收必要、妥当、合理的纪律确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金握住东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的过失形成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过失 的包袱东说念主应当对由于该估值错误遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上陈诉差错、数据传输差错、数 据推断打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误包袱方应实时 息争各方，实时进行转变，因转变估值错误发生的用度由估值错误包袱方承担； 由于估值错误包袱方未实时转变已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估 值错误包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值错误包袱方还是积极息争，况且 有协助义务确当事东说念主有敷裕的时刻进行转变而未转变，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误包袱方打发转变的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值错误已得 到转变。   （2）估值错误的包袱方对相关当事东说念主的径直损失负责，不对波折损失负责， 况且仅对估值错误的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值错误包袱方仍打发估值错误负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或 不沿路返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误包袱方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主 享有要求托付不妥得利的职权；要是获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不妥得利 返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值错误包袱方。   （4）估值错误调整吸收尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券   （5）按法律法法例程的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生的 原因细目估值错误的包袱方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进 行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的包袱方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行转变，并就估值错误的转变向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值推断打算出现错误时，基金握住东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并接收合理的纪律防患损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金握住东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业 另有通行作念法，基金握住东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益 的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 且吸收估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金握住东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制实践。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金            托管左券   （六）基金账册的建树   基金握住东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金握住东说念主独或然 缔造、记载和看守本基金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作相关账册并与基金 握住东说念主查对。若基金握住东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的推断打算和公告的，以基金握住东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金握住东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金握住东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时陈述基金握住东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足 一致。   （1）报表的编制   基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金握住东说念主应当 在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金握住东说念主至少每年更新一次；基金家具府上选录的信息发 生紧要变更的，基金握住东说念主应当在三个责任日内，更新基金家具府上选录并登载 在章程网站及基金销售机构网站或营业网点，基金家具府上选录其他信息发生变 更的，基金握住东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金握住东说念主不再更新招 募说明书、基金家具府上选录。   基金握住东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于章程网站上，并将年度论说提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。基金握住东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期 论说，将中期论说登载在章程网站上，并将中期论说提醒性公告登载在章程报刊 上。基金握住东说念主应当在季度终局之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说提醒性公告登载在章程报刊上。                                  《基 金合同》成效不足 2 个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金          托管左券 者年度论说。   （2）报表的复核   基金握住东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调整，调整以国度相关章程为准。   基金握住东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及论说。   （八）基金握住东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基金 托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券                 九、 基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应奉命下列原则： 率以及基金的可供分派利润进行评价，当收益评价日强项的基金份额净值增长率 越过处所指数同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金握住东说念主可进 行收益分派； 收益率决定时，基于本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补亏本为前提，收 益分派后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润 金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基 准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在驯顺法律法例和监管部门的章程，且对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利 影响的前提下，基金握住东说念主在履行妥当要领后可对基金收益分派原则和支付方式 进行调整，并应于变更实施日前在章程弁言公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金握住东说念主发布的公告。   （二）基金收益分派的时刻和要领 理东说念主应当依照《信息流露办法》的相关章程将收益分派决策在章程弁言公告。基 金收益分派决策公告后(依据具体决策的章程)，基金握住东说念主就支付的现款红利向 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金握住东说念主的指示实时进行分成资金 的划付。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券                 十、 基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金握住东说念主应以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按法 律法例、基金合同的相关章程进行信息流露，拟公开流露的信息在公开流露之前 应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息流露办法》偏激他相关章程进行信 息流露外，基金握住东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的 业务信息应予守秘。可是，如下情况不应视为基金握住东说念主或基金托管东说念主违抗守秘 义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、 基金家具府上选录、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基 金份额上市交易公告书、基金份额申购、赎回对价、申购赎回清单、基金份额折 算日公告、基金份额折算结果公告、基金依期论说（包括基金年度论说、基金中 期论说和基金季度论说），以及临时论说、清醒公告、基金份额抓有东说念主大会决议、 算帐论说、投资钞票援手证券的信息、投资股指期货和国债期货的信息、投资股 票期权的信息、参与融资及转融通证券出借业务的信息、参与港股通交易的信息、 投资存托凭证的信息等中国证监会章程的其他信息。基金年度论说中的财务管帐 论说需经具有相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可 流露。   （三）基金托管东说念主和基金握住东说念主在信息流露中的职责和信息流露要领   基金托管东说念主和基金握住东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，老诚信用，严守微妙。基金握住东说念主负责办理与基金相关的信息流露事宜， 基金托管东说念主应当按影相关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金            托管左券 给以公布。   基金握住东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时流露的义务。同期，当基金司剃头生变更时，基金握住东说念主需实时陈述基金 托管东说念主。   基金握住东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予流露的基金信息通过规 定弁言流露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过 章程报刊或章程网站公开流露。对需要托管东说念主同步流露府上，握住东说念主需实时同步 托管东说念主信息流露时刻。   当出现下述情况时，基金握住东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金相关信 息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集、外汇市集遇法定节沐日或因其 他原因暂停交易时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金握住东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值或无法进行信息流露时；   （3）刻下一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价 格且吸收估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金握住东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金握住东说念主公告。发生基金合同中章程需要流露的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须流露的信息发布后，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 法例程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。投资者在支付工本费后可在合理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基 金握住东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券                    十一、    基金用度   （一）基金握住费的计提比例、计提方法和支付方式   本基金的握住费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。握住费的推断打算 方法如下：   H＝E×0.50%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金钞票净值   基金握住费逐日计提，按月支付。经由基金托管东说念主与基金握住东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金握住东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等， 支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例、计提方法和支付方式   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的推断打算 方法如下：   H＝E×0.10%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经由基金托管东说念主与基金握住东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支取日历顺 延。   （三）基金合同成效后基金的证券、期货账户开户用度、基金的证券、期货 和期权等交易、结算用度、基金的银行汇划用度、银行账户提神用度、基金合同 成效后与基金相关的信息流露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、基金合同成效后 与基金相关的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金上市用度、场内注册登 记用度、IOPV 推断打算与发布用度、收益分派中发生的用度、因投资港股通处所股票 而产生的各项合理用度等根据相关法律法例、基金合同及相应左券的章程，列入 当期基金用度。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金          托管左券   （四）不列入基金用度的面目 金财产的损失；   （五）本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的相关用度由基金握住东说念主 垫付，运作后由基金握住东说念主于次日起三个责任日内向基金托管东说念主发送划付指示， 经基金托管东说念主复核后于三个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金握住东说念主。   （六）基金握住费和基金托管费的调整   基金握住东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况，在履行必要的要领后，调整 基金握住费率和基金托管费率等相关费率。基金握住东说念主必须依影相关章程于新的 费率实施日前在章程弁言刊登公告。   （七）基金握住费和基金托管费的复核要领   基金托管东说念主对基金握住东说念主计提的基金握住费和基金托管费等，根据本托管协 议和基金合同的相关章程进行复核。   （八）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金握住东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激他 相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金握住东说念主给以说明讲解， 如基金握住东说念主无梗直意义，基金托管东说念主可拒却支付。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金                  托管左券           十二、    基金份额抓有东说念主名册的看守   本基金的基金握住东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守基金份额抓有东说念主名册。基 金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金合同成效日的基金份额抓有东说念主名册、基金合 同拒绝日的基金份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金 份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和看守。   基金握住东说念主应实时向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 基金合同拒绝日等波及到基金迫切事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金握住东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额抓有东说念主名册，基金份额登记机 构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法例或监管法则另有规 定的，从其章程。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应驯顺守秘义务。若基金握住东说念主或基金托管东说念主由于自己 原因无法妥善看守基金份额抓有东说念主名册，应按相关法法例程各自承担相应的包袱。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金           托管左券            十三、    基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金握住东说念主应保存基金财产握住业务行动的记载、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关府上。 基金握住东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限看守。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   （二）合同档案的建树 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金握住东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主吸收相应文献。   （四）基金握住东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和迫切合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法法例程的 最低期限。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金              托管左券         十四、     基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金握住东说念主的更换   有下列情形之一的，基金握住东说念主职责拒绝：   （1）基金握住东说念主被照章取消基金握住履历；   （2）基金握住东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）基金握住东说念主照章斥逐、被照章打消或者被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   更换基金握住东说念主必须依照如下要领进行：   （1）提名：临时基金握住东说念主应向基金托管东说念主、单独或共计抓有 10%以上（含 提名东说念主选由临时基金握住东说念主、基金托管东说念主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东说念主提名的东说念主选组成；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金握住东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金握住东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金握住东说念主：新任基金握住东说念主产生之前，临时基金握住东说念主由基金管 理东说念主、基金托管东说念主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有 东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的章程，从提名东说念主选中择优指定临时基金管 理东说念主。基金握住东说念主、基金托管东说念主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金份额的 基金份额抓有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金握住东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金握住东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金握住东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金握住东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在章程弁言公告；   （6）顶住与包袱分手：基金握住东说念主职责拒绝的，基金握住东说念主应妥善看守基金 握住业务府上，实时向临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念主持理基金握住业务的移 交手续，临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念主应实时吸收。新任基金握住东说念主或临时 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金            托管左券 基金握住东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。基金握住东说念主、临时基金管 理东说念主、新任基金握住东说念主打发各自履职步履照章承担包袱；   （7）审计：基金握住东说念主职责拒绝的，应当按照法律法法例程聘用相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8） 基金称呼变更：基金握住东说念主更换后，要是原任或新任基金握住东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金握住东说念主相关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）基金托管东说念主照章斥逐、被照章打消或者被照章告示歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金握住东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金握住东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在章程弁言公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金握住东说念主查对 基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法法例程聘用相宜《中华 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金               托管左券 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金握住东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金握住东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在章程弁言上皆集公告。   （四）新任基金握住东说念主或临时基金握住东说念主吸收基金握住业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金握住东说念主或原任基 金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程延续履行相关职责，并保证不对基金 份额抓有东说念主的利益形成挫伤。原任基金握住东说念主或原任基金托管东说念主在延续履行相关 职责时代，仍有权按照基金合同的章程收取基金握住费或基金托管费。   （五）本部分对于基金握住东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致相关内容被 取消或变更的，基金握住东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应 内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金           托管左券                 十五、       辞铩羽履   本左券当事东说念主辞让从事的步履，包括但不限于：   （一）基金握住东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金握住东说念主不屈正地对待其握住的不同基金财产，基金托管东说念主不屈正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金握住东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金握住东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金握住东说念主、基金托管东说念主对他东说念主流露基金运作和握住过程中任何尚未 按法律法法例程的方式公开流露的信息。   （六）基金握住东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金握住东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高档握住东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财产，根据基金握住东说念主的正当指示、 基金合同或托管左券的章程进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：   如法律法例或监管部门取消或调整上述辞让性章程，基金握住东说念主在履行妥当 要领后，本基金可不受上述章程的甩手或按调整后的章程实践。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券   （十）法律法例和基金合同辞让的其他步履，以及依照法律、行政法例相关 章程，由中国证监会章程辞让基金握住东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金             托管左券       十六、    托管左券的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更要领   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的章程有任何打破。   （二）基金托管左券拒绝出现的情形   （三）基金财产的算帐 基金握住东说念主或临时基金握住东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同拒绝，应当按法律法例和基金合同的相关章程对基金财产进行算帐。 基金财产算帐要领主要包括： 外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法律意见书； 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金               托管左券 不行实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经过相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法法例程的最低 年限。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金           托管左券                 十七、       走嘴包袱   （一）基金握住东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不相宜约定的， 应当承担走嘴包袱。   （二）基金握住东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的， 应当分别对各自的步履照章承担相应抵偿包袱；因共同挑升给基金财产或者基金 份额抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱，除共同挑升外，走嘴各方互不 承担连带包袱。对损失的抵偿，仅限于径直损失。   （三）一方当事东说念主走嘴，给另一方当事东说念主形成损失的，应就径直损失（含对 外抵偿）进行抵偿；给基金财产形成损失的，应就径直损失进行抵偿，另一方当 事东说念主有职权及义务代表基金向走嘴方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责： 定行动或不行动而形成的损失等； 形成的损失等。   （四）一方当事东说念主走嘴，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时接收必要的 纪律，致力于防患损失的扩大。莫得接收妥当纪律以至损失进一步扩大的，不得就 扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因防患损失扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。   （五）走嘴步履虽已发生，但本托管左券大要延续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金握住东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本左券。   （六）由于基金握住东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金握住东说念主和基金托管东说念主天然还是接收必要、妥当、合理的纪律进行稽察，可是未 能发现错误的或者虽发现错误但因前述原因无法实时转变的，由此形成基金财产 或投资东说念主损失，基金握住东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。可是基金握住东说念主和基金 托管东说念主应积极接收必要的纪律平缓或排斥由此形成的影响。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金            托管左券                十八、       争议治理方式   因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一治理，协商、 统一不行治理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的， 对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金握住东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续 针织、勤快、尽职地履行基金合同和本托管左券章程的义务，提神基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之意见，不包括香港相称行政区、澳门相称行 政区和台湾地区法律）统率并从其讲解。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金          托管左券               十九、    托管左券的效率   两边对托管左券的效率约定如下：   （一）基金握住东说念主在向中国证监会央求本基金召募注册时提交的托管左券草 案，应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印， 左券当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证监 会注册的文本为正经文本。   （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。 托管左券的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。   （三）托管左券自成效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本左券一式三份，左券两边各抓一份，上报监管部门一份，每份具有 同等的法律效率。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金           托管左券                 二十、       其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金握住东说念主、 基金托管东说念主应给以配合，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律法例等章程协商办理。   基金握住东说念主相识、认同并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东说念主民共和 国法律法例及监管要求，基金托管东说念主行动金融机构须根据该等章程进行相关握住， 并有权依该等章程对相关合约的签约主体进行风险见告、提醒、并要求基金握住 东说念主驯顺和相宜该等章程。   基金握住东说念主同意在法律法例强制性要求的范围内接受基金托管东说念主在反洗钱、 反恐怖融资及反逃税方面的监管。基金握住东说念主在此阐明和承诺，基金托管东说念主已明 确向其提倡反洗钱、反恐怖融资及反逃税相关要求；基金握住东说念主亦进一步在此确 认和同意，其将严格驯顺《中华东说念主民共和国反洗钱法》                        《金融机构反洗钱章程》                                  《金 融机构客户身份识别和客户身份府上及交易记载保存握住办法》                            《金融机构大额交 易和可疑交易论说握住办法》             《中华东说念主民共和国反恐怖主义法》以偏激他相关法律 法例中相关被监管方的要乞降章程，以及基金托管东说念主基于反洗钱、反恐怖融资及/ 或反逃税往往发布的相关计谋、法则或办法，且其在通过基金托管东说念主持理相关业 务时，认同基金握住东说念主履行合规义务是基金托管东说念主提供相关业务做事的前提。   基金握住东说念主承诺将照章合规地向基金托管东说念主开展或办理种种业务、意见正当、 配景真正、所提交央求材料均准确、正当、灵验且无紧要遗漏，不存在径直或间 接以正当形势掩饰不法或不对规意见之情形。   基金握住东说念主同意，在法律法例允许的前提下，在反洗钱、反恐怖融资及反逃 税方面具有协助和配合基金托管东说念主责任的义务。   基金握住东说念主承诺其潜入并同意其有义务依据法律法例的强制性章程协助及配 合基金托管东说念主履行通盘以反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为意见的稽察、走访、 极度业务过程或要领、按要求补充提供相关材料、并同意承担由此等合规意见可 能带来的处理时刻或成本的合理加多。   基金握住东说念主承诺其潜入并同意基金托管东说念主在法律法例允许的范围内，有权为 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金          托管左券 反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税意见使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管 理东说念主相关的数据、信息。   基金握住东说念主承诺其潜入并同意在基金托管东说念主与其任何业务关系存续时代，如 基金握住东说念主发生或卷入任何与基金托管东说念主（或其他银行等金融机构）反洗钱及/或 反恐怖融资及/或反逃税事项或走访的，基金托管东说念主有权在履行妥当要领后暂停、 中止或拒绝为基金握住东说念主家具提供托管做事，由此产生的不利效率由基金握住东说念主 自行承担。如基金握住东说念主已被证实（包括通过新闻等公开渠说念或信息）受到波及 洗钱及/或恐怖融资及/或逃税相关正经走访、立案、处罚或来自政府机构的其他 正经官方要领的，视为组成基金握住东说念主对银行每一交易或业务文献项下违抗，基 金托管东说念主有权告示基金握住东说念主走嘴并在履行妥当要领后住手提供托管做事、追究 走嘴包袱；如约定的走嘴金（若有）不足以弥补基金托管东说念主由此受到的损失的， 基金握住东说念主还应当承担相应的抵偿包袱。   基金握住东说念主相识上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据相关法律法 规及监管章程及宏不雅金融环境的变迁而往往更新和完善，基金握住东说念主承诺将抓续 款式和了解该等法律法例及监管章程之最新版块，并在与基金托管东说念主开展业务期 间保抓抓续合规。   基金握住东说念主显着和相识反恐反洗钱及反逃税行动一项复杂工程，可能波及跨 境跨主权合作，并可能受限于外洋组织及/或其他主权国度相关法律章程之要求； 基金握住东说念主在此阐明，在法律法例允许的前提下，上述反恐反洗钱及反洗钱相称 条件相似适用于外洋反恐反洗钱及/或反逃税合规要求；当基金托管东说念主波及外洋反 恐反洗钱合营时，基金托管东说念主有权在法律法例允许的范围内，依据上述条件进行 相应的走访、稽察或接收妥当的行动。 富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金        托管左券               二十一、 托管左券的签订   本左券两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日 （本页为《富国恒生生物科技交易型敞开式指数证券投资基金托管左券》签署页， 无正文） 基金握住东说念主：富国基金握住有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日

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